公告日期：2018-05-25

中信建投证券股份有限公司



关于杰克缝纫机股份有限公司持续督导现场检查报告



上海证券交易所：



中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为杰克缝纫机股份有限公司（以下简称“杰克股份”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》（以下简称“《持续督导工作指引》”）等相关法规规定，担任杰克股份首次公开发行股票项目持续督导的保荐机构，于2018年1月11日至2018年1月12日、2018年4月9日、2018年5月22日至2018年5月23日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下：



一、本次现场检查的基本情况



保荐机构于2018年1月11日至2018年1月12日、2018年4月9日、2018年5月22日至2018年5月23日对公司进行了现场检查，参加现场检查的保荐代表人为周伟。



在现场检查过程中，保荐机构结合杰克股份的实际情况，查阅和收集了杰克股份有关文件、资料，与公司管理人员和相关员工进行了访谈，实施了包括审核、查证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制，信息披露，公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来，募集资金使用，关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。



二、对现场检查事项逐项发表的意见



（一）公司治理和内部控制情况



核查情况：



保荐代表人及项目组成员取得了杰克股份的公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则等文件，并查阅了公司2017年以来的股东大会、董事会、监事会及专门委员会的会议通知、决议、记录等相关资料。同时，保荐代表人及项目组成员取得了公司内幕知情人管理制度及登记文件、内部机构设置及变更文件、内部审计制度及工作记录、审计委员会会议文件。



核查意见：



杰克股份的董事、监事和高级管理人员能够按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则能够被有效执行，公司内幕知情人管理制度已经建立并有效执行，公司激励制度履行程序合规、公司治理机制能够有效发挥作用；公司已经建立完善内部审计制度和内部控制制度，设立了专门的内部审计部门，董事会设立审计委员会，上述机构的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，公司内部控制制度得到有效执行。



（二）信息披露情况



核查情况：



保荐代表人及项目组成员取得了公司2017年以来的对外公开披露文件、投资者调研纪录、内幕知情人登记名单，并对公告文件内容及对应的合同、文件资料等进行了核查，重点对其中涉及到三会文件、业务合同、关联交易等情况进行了查询和了解，并对其中重大事项进行了核查。



核查意见：



杰克股份上市以来到目前严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况



核查情况：



保荐代表人及项目组成员实地查看了公司主要生产经营场所，查阅了公司主要管理层人员名单、机构设置和三会历次会议文件，并对公司独立性及控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况进行了核查。



核查意见：



杰克股份资产完整，人员、财务、机构和业务独立，不存在公司依赖控股股东或资金被关联方占用的重大情况。



（四）募集资金使用情况



核查情况：



保荐代表人及项目组成员查阅了杰克股份募集资金专户存储三方监管协议、账户的情况，募集资金使用明细、资金划转凭证、银行对账单等资料，取得了公司有关募集资金的对外披露文件，同时对募集资金专户的大额资金支取情况进行了核查。



核查意见：



杰克股份首次公开发行股票并上市扣除发行费用后的募集资金净额合计



863,068,675.98元，2017年度公司募集资金使用及结存情况如下：



项目 金额（单位：人民币元）



募集资金总额 ……
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