公告日期：2024-04-26

上海雅仕投资发展股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告（陈凯）

作为上海雅仕投资发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，报告期内，本人严格按照《《 公司法》、《《 上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《《 公司章程》、《《 独立董事工作制度》的规定和要求，本着维护公司及全体股东利益的原则，忠实履行独立董事职责，积极出席公司相关会议，认真审议董事会及各相关专门委员会的各项议案并发表意见建议，充分发挥了独立董事的独立性和专业性。现将本人在 2023 年度履行职责的情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

陈凯，男，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，汉族，法学硕士学位。1999 年取得律师资格，2000 年开始律师执业，2005 年至今任职于万商天勤（上海）律师事务所，现为该律师事务所律师、合伙人、主任。同时任上海紫燕食品股份有限公司、包头天和磁材科技股份有限公司独立董事。2018 年入选全国涉外律师人才库。2019 年 3 月至今任公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司现任独立董事，本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，本人直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。本人具备中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《《 公司章程》和《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格。在履职过程中能够确保客观、独立的专业判断，维护公司全体股东特别是中小投资者的利益，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席会议情况及会议表决情况

2023 年度公司共召开 6 次董事会，3 次股东大会。本人出席会议情况如下：

参加董事会情况 参加股东大会情况

姓名 报告期内应参 亲自出 委托出 缺席 是否连续两次未亲 出席股东大会的次数
加董事会次数 席次数 席次数 次数 自参加会议

陈凯 6 6 0 0 否 2

（二）出席董事会专门委员会会议情况

2023 年度公司共召开了 8 次审计委员会，1 次提名委员会，1 次战略发展委
员会，本人出席审计委员会会议 8 次，提名委员会会议 1 次。

报告期内，在各次会议召开前，本人通过多种渠道和方式对相关议案和材料
进行认真审核，依据自己的专业知识和能力做出独立判断，客观、公正地对相关
重大事项提出自己的独立意见，为董事会的科学决策发挥积极作用。公司董事会
及专门委员会、股东大会审议事项的提议程序、决策权限、表决程序、回避事宜
等均符合公司相关内部控制制度，且相关董事会和股东大会的决议及表决结果均
已及时在上海证券交易所网站及指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
日报》、《证券时报》披露。报告期内，本人对公司各项议案均投了赞成票，无反
对、弃权的情形。

（三）行使独立董事职权的情况

报告期内，本人积极履行独立董事职责，通过现场会议、通讯会议、电话、
邮件等多种途径与公司其他董事及高级管理人员保持密切联系，主动了解公司最
新经营情况和重大事项的进展，充分发挥独立董事的专业知识和独立作用，向公
司提出建设性的意见和建议。对各类必要事项发表独立意见或事前认可意见，未
有需要行使独立董事特别职权的情况发生。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，认真履
行相关职责。对公司 2022 年度报告、2023 年一季度、2023 年半年度、2023 年
第三季度财务状况、财务管理情况进行了持续认真的审核。与年审注册会计师保
持密切沟通，与其就审计计划、审计重点等情况进行充分沟通和讨论，持续跟进
年审进度，督促提高审计质量，维护审计结果的客观、公正。

（五）在公司现场工作情况

报告期内，本人现场工作内容包括但不限于出席董事会、专门委员会、股东
大会、审阅议案资料等方面工作。本人利用在公司参加会议期间对公司经营情况
进行考察，与公司其他董事、高级管理人……
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