公告日期：2020-04-02

证券代码：603328 证券简称：依顿电子 公告编号：临 2020-009
广东依顿电子科技股份有限公司

关于股票期权激励计划 2020 年第一季度自主行权
结果暨股份变动的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

重要内容提示：

股票期权激励计划行权结果： 公司 2016 年股权激励计划第三个行权
期可行权股票期权数量为1,024,800份，行权有效期为2019年6月21日起至2020
年 5 月 30 日，行权方式为自主行权，于 2019 年 6 月 21 日起开始进行自主行权。
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 3 月 31 日期间股票期权激励对象行权数量为 133,806
股，截至 2020 年 3 月 31 日，公司 2016 年股权激励计划第三个行权期累计行权
且完成股份过户登记 822,090 股，占第三个行权期可行权股票期权总量的80.22%。

一、 本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

（一）股票期权激励计划方案及履行的程序

1、公司于 2016 年 4 月 8 日分别召开了第三届董事会第十七次会议和第三届
监事会第十二次会议，审议通过了《广东依顿电子科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及摘要及其相关事项的议案，公司监事会对此次股权激励对象名单发表了核查意见，公司独立董事对此次股权激励发表了独立意见，北京市竞天公诚（深圳）律师事务所出具相关法律意见书。

2、公司于 2016 年 5 月 5 日召开 2015 年年度股东大会审议通过了激励计划
以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定股票期权和限制性股票授予日、在公司及激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票等实施股权激励计划所必须的相关事宜。


（二）股票期权激励计划授予情况

公司于2016年5月31日分别召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于对〈股票期权与限制进行调整的议案》以及
《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，确定以 2016 年 5 月 31
日作为公司股权激励权益授予日，向 372 名股票期权激励对象授予 352 万份股票期权，行权价格为 24.58 元/股。

授予价格 授予股票期 授予激励

名称 授予日期 （元/股） 权数量（万 对象人数

份） （人）

2016 年股票期 2016 年 5 月 31 日 24.58 352 372

权激励计划

（三）股票期权授予后的调整情况

1、公司于 2017 年 4 月 25 日分别召开第四届董事会第三次会议和第四届监
事会第三次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励对象名单及期权数量的议案》，鉴于激励对象离职等原因，公司股票期权激励计划激励对象由 372 人调
整为 218 人，股票期权总数由 352 万份调整为 219.8 万份，行权价格不变。公
司监事会对调整后的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见，公司独立董事对股权激励计划调整事项发表了独立意见，北京市竞天公诚（深圳）律师事务所出具相关法律意见书。

2、公司于 2017 年 5 月 20 日披露了《关于股票期权授予登记完成的公告》，
公司股权激励计划授予登记的股票期权共计 219.8 万份，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。

3、公司于 2017 年 5 月 23 日分别召开第四届董事会第四次会议和第四届监
事会第四次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励对象名单及注销部分权益的议案》、《关于公司 2016 年股权激励计划第一期股票期权符合行权条件与第一期限制性股票符合解锁条件的议案》，鉴于公司 4 名股票期权激励对象离职，公司拟将上述 4 名激励对象所获授但尚未行权的股票期权共计 3.4 万份全部予以注销，本次调整后，公司股权激励对象由 218 人调整为 214 人，授予但尚未行
权的股票期权数量由 219.8 万 份调整为 216.4 万份。公司监事会对调整后的激励
对象名单进行了核实并发表了核查意见，公司独立董事对上述事项……
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