公告日期：2019-04-19

苏州赛腾精密电子股份有限公司

董事会审计委员会2018年度履职情况报告

根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等相关规范性文件的规定，以及《公司章程》、《审计委员会工作细则》的有关规定，现将苏州赛腾精密电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）2018年度履职情况报告如下：

一、审计委员会人员构成

公司第一届董事会审计委员会由独立董事权小锋、方世南及董事LIMKOKOON三名成员组成，主任委员由会计专业人士权小锋担任。2018年6月第二届董事会同意选举权小锋先生、方世南先生、LIMKOKOON先生为公司第二届董事会审计委员会成员，权小锋先生任主任委员，任期自第二届董事会第一次会议通过之日起至第二届董事会届满之日止。2018年审计委员会人员构成符合相关监管要求和公司规定。

二、审计委员会年度会议召开情况

2018年公司审计委员会共召开五次会议，具体如下：

2018年4月12日，在会计师事务所出具2017年度初步审计意见后审计委员会召开了2018年第一次会议，与年审注册会计师就年报审计事项进行了沟通，并就公司财务报表发表了意见。

2018年4月24日，在公司编制了2018年第一季度财务报告后审计委员会召开了2018年第二次会议，并就公司2018年第一季度财务报表发表了意见。
2018年8月15日，在公司编制了2018年上半年财务报告及摘要后审计委员会召开了2018年第三次会议，并就公司财务报表及募集资金存放及实际使用
情况发表了意见。

2018年10月25日，在公司编制了2018年第三季度报告后审计委员会召开了2018年第四次会议，并就公司2018年第三季度财务报表发表了意见

2018年11月18日，在公司聘请了众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“众华”）对发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金交易标的资产出具了“众会字（2018）第6070号”《审计报告》。公司根据本次交易完成后的资产、业务架构编制了备考财务报表，众华根据该等备考财务报表出具了“众会字（2018）第6068号”《备考合并财务报表审阅报告》。为本次交易之目的，公司聘请了上海申威为本次交易标的资产出具了“沪申威评报字〔2018〕第1275号”评估报告。审计委员会召开了2018年第五次会议，就以上审计及评估等报告进行了审议。

三、审计委员会2018年度主要履职情况

（一）监督、评估外部审计机构工作

在公司进行2017年度年报审计期间，审计委员会按照《审计委员会工作细则》的要求，积极履行审计委员会职责。

审计委员会提前与审计师进行沟通，大致确定了公司2018年度财务报告审计工作的总体时间安排，在审计过程中，审计委员会同审计师就审计中的问题进行了充分的沟通，未发现在审计中存在重大事项的情况。在审计师出具初步审计意见后，向董事会进行了汇报。

对事务所的工作情况进行小结，认为：执行年审的会计师未在公司任职，和公司之间不存在关联关系。审计小组具有承办审计业务所必须的专业知识和相关能力，能胜任审计工作。

（二）评估外部审计机构的独立性和专业性


众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：众华事务所）能较好的完成公司委托的各项工作，且具有从事证券相关业务的资格，对公司审计业务遵循独立、客观、公正的职业准则。经审计委员会审议表决后，决定向公司董事会提议续聘众华事务所为公司的外部审计机构。

（三）指导内部审计工作

2018年度，审计委员会审阅了公司年度内部审计工作计划，积极督促公司内部审计计划的实施。经审阅内部审计工作报告，未发现公司内部审计工作存在重大问题，审计委员会认为公司内部审计工作能够有效运作。

（四）审阅公司财务报告并发表意见

报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是真实的、准确的和完整的，在所有重大方面公允的反应了公司的财务状况、经营成果和现金流量，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。
（五）评估内部控制的有效性

审计委员会认真审阅了公司《2018年度内部控制工作报告》，认为公司已按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程及内部控制制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。审计委员会对公司审计部的日常工作进行了督促、指导，认为公司的内部控制实际运……
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