公告日期：2019-04-19

华泰联合证券有限责任公司

关于苏州赛腾精密电子股份有限公司

2018年持续督导年度报告书

保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：苏州赛腾精密电子股份有
限公司

保荐代表人姓名：吴学孔 联系电话：010-56839310

保荐代表人姓名：李金虎 联系电话：010-56839310

根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为苏州赛腾精密电子股份有限公司（以下简称“赛腾股份”、“公司”、“上市公司”或“发行人”）首次公开发行股票的保荐机构，对赛腾股份进行持续督导，持续督导期为2017年12月25日至2019年12月31日。现就2018年度持续督导工作总结如下：
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 完成持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立健全并有效执行持续
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 督导工作制度，并针对公司的具体情
划。 况制定了相应的持续督导工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 已签署保荐协议并报上海证券交易所
开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 备案，该协议已明确双方在持续督导
2 督导协议，明确双方在持续督导期间的权利

义务，并报上海证券交易所备案。 期间的权利义务。

2018年度持续督导期间，保荐机构通
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 过日常沟通、定期或不定期回访、现
3 调查等方式开展持续督导工作。 场检查等方式，对公司开展了持续督
导工作。


持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 经核查，在2018年度持续督导期间，
法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 公司不存在须按有关规定公开发表声
4 上海证券交易所报告，经上海证券交易所审

核后在指定媒体上公告。 明的违法违规事项。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现

违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 经核查，在2018年度持续督导期间，
应当发现之日起五个工作日内向上海证券交 公司及相关当事人未出现违法违规、
5 易所报告，报告内容包括上市公司或相关当

事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体 违背承诺等情况。

情况，保荐机构采取的督导措施等。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 经核查，在2018年度持续督导期间，
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 公司及其董事、监事、高级管理人员
6 易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 未出现违反相关法律法规或不履行承
切实履行其所做出的各项承诺。 诺的情况。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 经核查，在2018年持续督导期间，公
制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 司在执行《公司章程》、“三会”议
7 事会议事规则以及董事、监事和高级管理人 事规则、《关联交易管理制度》及公
员的行为规范等。 司内部控制制度方面符合相关规章制
度的要求。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制 保荐机构对公司内部控制制度的设
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 计、实施和有效性进行了核查，该等
8 制度和内部审计制度，以及关联交易、对外 内部控制制度符合相关法规要求并得
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的 到了有效执行，可以保证公司的规范
控制等重大经营决策的程序与规则等。 ……
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