公告日期：2019-04-19

关于苏州赛腾精密电子股份有限公司2018年度

现场检查报告

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]2226号”《关于核准苏州赛腾精密电子股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）4,000万股，每股发行价格为人民币6.90元，募集资金总额人民币276,000,000.00元，扣除发行费用共计人民币（不含税）2,944.23万元，上述资金于2017年12月19日到位，并由经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验出具了众会字（2017）第6470号《验资报告》。

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为苏州赛腾精密电子股份有限公司（以下简称“赛腾股份”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，于2019年3月5日至2019年3月6日对苏州赛腾精密电子股份有限公司2018年度有关情况进行了现场检查。

一、本次现场检查的基本情况

华泰联合证券针对苏州赛腾精密电子股份有限公司实际情况制订了2018年度现场检查工作计划。为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，华泰联合证券以电话、现场沟通等方式将现场检查事宜通知苏州赛腾精密电子股份有限公司，并要求公司提前准备现场检查工作所需的相关文件和资料。

2019年3月5日至2019年3月6日，华泰联合证券保荐代表人和项目组成员根据现场检查的工作要求，通过认真审阅公司相关制度、访谈企业相关人员、复核和查阅公司资料，对赛腾股份的公司治理和内部控制、信息披露、独立性、募集资金使用情况、关联交易情况、公司的经营状况、募集资金的专户存储等进行了核查。


（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况

保荐机构查阅了赛腾股份的公司章程，股东大会、董事会、监事会议事规则及其他内部控制制度，查看了股东大会、董事会和监事会会议通知、会议记录、会议决议等资料，重点关注了上述召集与表决程序是否合法合规；查阅了公司内部审计部门的工作记录、工作底稿等资料。

经核查，保荐机构认为：赛腾股份的公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行；公司章程以及董事会、监事会和股东大会的议事规则能够有效执行，公司治理机制能够有效发挥作用；公司已经建立完善内部审计制度和内部控制制度，公司内部控制制度得到有效执行；公司“三会”的通知、召开及表决程序合法合规，会议记录完整，会议资料保存完好；公司董事、监事和高级管理人员能够按照相关法律、法规和上交所相关业务规则要求履行职责。

（二）信息披露情况

保荐机构查阅了赛腾股份信息披露制度及已披露的公告和相关资料，对其是否符合信息披露制度、披露内容是否真实、准确和完整进行了核查。

经核查，保荐机构认为：赛腾股份的信息披露制度合规，已披露的公告与实际情况一致，披露的内容完整，不存在应予披露而未披露的重大事项，重大信息的传递、披露流程、保密情况等符合公司信息披露管理制度的相关规定。
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

保荐机构查阅了相关制度性文件、相关会议记录及公告，查阅了公司及主要子公司与关联方往来的账务情况，并与财务人员进行沟通。

经核查，保荐机构认为：赛腾股份的资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况。公司已经建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度，保荐机构将继续履行严格持续督导义务，督促

（四）募集资金使用情况

保荐机构查阅了募集资金三方、四方监管协议，查阅银行对账单、抽查大额募集资金支付凭证，核查与募集资金使用相关的会议记录及公告，并与相关人员进行了访谈。

经核查，保荐机构认为：公司已制定《募集资金管理办法》，有效建立了募集资金管理制度并签订了募集资金专户存储三方监管协议，同时能按照规定存放和使用募集资金，公司使用募集资金已履行了相关决策程序并及时进行了信息披露，不存在违规使用募集资金的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

保荐机构查阅了赛腾股份相关制度、股东大会、董事会、监事会决议和信息披露文件，查阅了公司的贷款卡信息、对外担保合同、关联交易协议、对外投资协议等，与相关人员进行了访谈。

经核查，保荐机构认为：赛腾股份已对关联交易、对外担保和对外投资的决策权限和决策机制进行了规范，公司已发生的关联交易、对子公司的担保和对外投资不存在违法违规和损害中小股东利……
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