公告日期:2024-04-27
国金证券股份有限公司
关于浙江亚光科技股份有限公司
2023 年度持续督导报告
上市公司 浙江亚光科技股份有限公司 股票代码 603282
保荐机构 国金证券股份有限公司 保荐代表人 郭圣宇、王水根
经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准浙江亚光科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2023]263 号)核准,并经上海证券交易所(以下简称“上交所”)同意,浙江亚光科技股份有限公司(以下简称“亚光股份”或“公司”)首次公开发行人民币普通股(A 股)3,350.00 万股,
并于 2023 年 3 月 15 日开始在上交所上市交易。国金证券股份有限公司(以下简
称“国金证券”或“保荐机构”)作为亚光股份首次公开发行 A 股股票并上市的保荐
机构,负责亚光股份上市后的持续督导工作,督导期为 2023 年 3 月 15 日至 2025
年 12 月 31 日。
根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等国家有关法律、法规和规范性文件的要求,保荐机构通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式对亚光股份进行了持续督导,现就亚光股份 2023 年持续督导工作情况总结如下:
一、2023 年持续督导情况
序号 工作内容 实施情况
保荐机构已建立健全并有效执
建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针对具 行了持续督导制度,已根据公
1 体的持续督导工作制定相应的工作计划 司的具体情况制定了相应的工
作计划
根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开始 保荐机构已与亚光股份签订了
2 前,与上市公司或相关当事人签署持续督导协议, 《持续督导协议》,该协议已明
序号 工作内容 实施情况
明确双方在持续督导期间的权利义务,并报上海证 确了双方在持续督导期间的权
券交易所备案 利和义务
保荐机构与亚光股份保持着密
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 切的日常沟通和定期回访,并
3 方式开展持续督导工作 于 2024 年 1 月 12 日对亚光股
份进行了现场检查
持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法违规
事项公开发表声明的,应于披露前向上海证券交易 2023 年持续督导期间,亚光股
4 所报告,并经上海证券交易所审核后在指定媒体上 份未发生违法违规事项
公告
持续督导期间,上市公司或有关当事人出现违法违
规、违背承诺等事项的,应自发现或应当发现之日 2023 年持续督导期间,亚光股
5 起五个工作日内向上海证券交易所报告,报告内容 份或有关当事人无违法违规、
包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承 违背承诺等事项
诺等事项的具体情况,保荐人采取的督导措施等
督导上市公司及其董事、监事和高级管理人员遵守 2023 年持续督导期间,亚光股
法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 份及其董事、监事和高级管理
6 务规则及其他规范性文件,并切实履行其所做出的 人员无违法违规、违背承诺等
各项承诺 事项
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度, 亚光股份建立健全了相关制
7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 度,且保证相关制度的有效执
以……
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