公告日期：2021-07-01

江西天新药业股份有限公司

（江西省乐平市乐安江工业园）

首次公开发行股票

招股说明书

（申报稿）

保荐人（主承销商）

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）

江西天新药业股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿）

1-1-2

声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据

以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文

作为做出投资决定的依据。

本次发行概况

发行股票类型 人民币普通股（ A 股）

发行股数

公司本次拟向社会公开发行不超过 4,378 万股的人民币普通股（ A

股），公开发行股票数量占本次发行后公司股份总额的比例不低于

10.00%

每股面值 人民币 1.00 元

每股发行价格 【】元

预计发行日期 【】年【】月【】日

拟上市证券交易所 上海证券交易所

发行后总股本 不超过 43,778.00 万股

本次发行前股东所持有股份

的流通限制、股东对所持股

份自愿锁定的承诺

本次发行前股东所持股份的流通限制、 股东对所持股份自愿锁定的承

诺：

（一）发行人控股股东、实际控制人许江南及实际控制人许晶承诺

“ 1、本人承诺自公司股票上市之日起 36 个月 （以下简称“锁定期”）

内， 不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司首次公开发

行股票前已发行的股份， 也不由公司回购本人直接或者间接持有的上

述股份。

2、本人承诺所持天新药业股票在锁定期满后 2 年内减持的，减持价

格不低于发行价（发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如果

公司因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、

除息的，上述发行价则按照证券交易所的有关规定作相应调整，下

同）。

本人承诺公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价

均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人直接

或者间接持有天新药业股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。

本人承诺不因职务变更、离职等原因，而放弃履行前述承诺。

3、本人承诺任职期间内（于本承诺中的所有股份锁定期结束后）每

年转让的公司股份数量将不超过本人通过直接或间接方式持有公司

股份总数的 25%。如本人出于任何原因离职，则在离职后半年内，将

不转让或者委托他人管理本人通过直接或间接方式持有的公司的股

份。如本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期

届满后 6 个月内，本人仍继续遵守前述承诺。

4、本人承诺在锁定期限（包括延长的锁定期）届满后，本人将通过

合法方式减持公司股份，并通过公司在减持前 3 个交易日予以公告。

本人拟减持所持有的天新药业股份时， 应符合法律法规和规范性文件

的规定， 且不违背本人在天新药业首次公开发行股票时已做出的公开

承诺。

5、若本人违反上述承诺，本人将在天新药业股东大会及中国证监会

指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的其他

股东和社会公众投资者道歉，同时，减持股票获得的收益归天新药业

所有。”

（二）发行人持股 5%以上自然人股东王光天、邱勤勇承诺

江西天新药业股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿）

1-1-3

“ 1、本人承诺自公司股票上市之日起 12 个月内（以下简称“锁定

期”），不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发

行股票前已发行的股份， 也不由公司回购本人直接或间接持有的公司

公开发行股票前已发行的股份。

2、本人承诺所持天新药业股票在锁定期满后 2 年内减持的，减持价

格不低于发行价（发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如果

公司因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、

除息的，上述发行价则按照证券交易所的有关规定作相应调整，下

同）。

本人承诺公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价

均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人直接

或间接持有的天新药业股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。

本人承诺不因职务变更、离职等原因，而放弃履行前述承诺。

3、本人承诺任职期间内（于本承诺中的所有股份锁定期结束后）每

年转让的公司股份数量将不超过本人通过直接或间接方式持有公司

股份总数的 25%。如本人出于任何原因离职，则在离职后半年内，将

不转让或者委托他人管理本人通过直接或间接方式持有的公司的股

份。如本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期

届满后 6 个月内，本人仍继续遵守前述承诺。

4、本人承诺在锁定期限（包括延长的锁定期）届满后，本人将通过

合……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。