公告日期：2024-04-29

大参林医药集团股份有限公司

2023 年度独立董事履职报告

作为大参林医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关法律法规和公司规章制度的规定，勤勉尽责，及时了解公司生产经营信息，按时出席公司 2023 年度召开的相关会议，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

1、独立董事的基本情况

本人卢利平系公司第四届董事会独立董事，中国国籍，无永久境外居留权，1973 年出生，工商管理硕士，高级会计师，注册会计师，注册税务师，资产评估师。曾任广东正中珠江会计师事务所项目经理，广州南华会计师事务所有限公司副主任会计师，广东省国资委外派专职监事，广东中旅（集团）、旅控集团财务管理（资金结算中心）副部长，广东省中国旅行社股份有限公司副总裁、董秘，2024 年任广东省旅游集团有限公司总会计师。现任公司独立董事。

本人未在公司担任除独立董事之外的任何职务，也未在公司股东单位任职，亦不存在其他影响本人独立性的情况，具备中国证监会《上市公司独立董事规则》所要求的独立性。

2、独立董事年度履职概况
（1）出席董事会、股东大会的情况

2023 年度，公司共计召开 11 次董事会，5 次股东大会。本人均以现场或通
讯方式出席了公司召开的所有董事会和股东大会，并认真审议了董事会提出的全部议案，全面查阅相关资料，客观、谨慎的发表意见。报告期内，公司董事会的召集召开均符合法定程序，本人对公司董事会各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。
（2）出席董事会各专门委员会会议的情况

2023 年度，本人在董事会审计委员会中担任主任委员一职并积极开展相关工作。2023 年度，董事会审计委员会召开 3 次会议，本人亲自出席了上述会议，未有委托他人出席和缺席情况，作为审计委员会主任，我积极组织了相关的审计
委员会，对公司定期报告、内部控制评价报告、聘任会计师事务所、募集资金存放和使用报告等重大事项的专项会议，认真审议相关事项并提交董事会，保证决策的科学性，对本年度公司董事会专门委员会的各项议案均投出赞成票，未出现反对或弃权等情况。

（3）行使独立董事职权的情况

作为公司的独立董事，2023 年，本人全程参与了公司董事会会议并在董事会上发表意见，对提交董事会的议案内容认真审议，独立、客观、审慎行使表决权，忠实履行了独立董事的职务。

（4）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计及会计师事务所进行了多次沟通，与会计师事务所就财务、业务状况进行了分析与沟通，对定期报告、年度审计工作计划和重点关注事项进行了讨论，针对商誉减值、存货跌价计提等方面提出了关注，与会的会计师及时给出详实的答复。同时本人还审核了公司内审部门的年度工作报告，对公司的内部审计工作表示认可。

（5）现场工作情况

报告期内，本人在日常生活中不定期到公司的门店现场考察，以消费者身份关注门店在日常运营中的规章制度落实情况，并积极参与了公司组织的前往黑龙江省哈尔滨市及牡丹江市的子公司调研，黑龙江省是公司近几年通过并购形式进入的新省份，重点跟地方的经营团队了解并购前后的经营变化，总部对子公司在商品管理及门店运营上赋能的具体表现及经营效率提升。同时也跟区域的合作厂家进行了日常会谈，走访了当地的数家门店，了解地方的监管政策及子公司的发展策略，加深对医药零售行业的了解，对公司在当地的门店拓展及发展规划表示认可。

与此同时，本人还通过不定期线上会议、董事会、股东大会等形式，跟管理层沟通经营近况等多种途径了解、持续关注公司的生产经营、财务情况、内控建设等情况，与外部中介机构、公司其它董事、公司内部审计部门及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司重大事项的进展情况，为董事会及经营层科学决策提供专业依据。

（6）公司配合独立董事工作的情况


报告期内，公司高级管理人员等相关人员积极配合我行使职权，公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，提供相关资料，使我能及时了解公司的生产经营动态，为我履职提供了必要的工作条件和人员支持。

3、年度履职重点关注事项的情况

（1）关联交易情况

根据《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》及公司《关联交易管理制度》等相关制度规则的要求，我对公司 2023 年度发生的日常关联交易事项进行了认真核查并发表意见，公司与关联方之间的日常关联交易系公司生产经营所需……
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