公告日期：2019-01-03

国泰君安证券股份有限公司



关于上海洗霸科技股份有限公司



2018年持续督导现场检查报告



上海洗霸科技股份有限公司（以下简称“上海洗霸”或“公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准上海洗霸科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]691号）核准，上海洗霸向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票1,843万股，每股面值 1.00元，发行价格为每股人民币17.35元，共计募集资金31,976.05万元，扣除发行费用总额人民币3,770.19万元后，公司募集资金净额为人民币28,205.86万元。上述募集资金到位情况经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了信会师报字[2017]第4817号《验资报告》。



国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”或“保荐机构”）作为上海洗霸首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的要求，于2018年12月24日至2018年12月28日对上海洗霸进行了现场检查，具体情况如下：



一、本次现场检查的基本情况



国泰君安证券于2018年12月24日至2018年12月28日对上海洗霸进行了持续督导期间的现场检查，参加人员为周文昊、陈时彦。在现场检查过程中，通过查阅“三会”文件资料、公司内部控制相关制度、公司公告及报备材料、募集资金使用凭证和银行对账单、实地考察等方式，对上海洗霸的公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金存放与使用情况、关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况、经营发展状况等方面的情况进行了核查。



二、现场检查事项逐项发表意见



（一）公司治理和内部控制情况



现场检查人员查阅了上海洗霸的公司章程、董事会、监事会、股东大会的议事规

会议资料，重点关注了上述会议召集、召开方式与表决程序是否合法合规；查阅了公司内部审计部门工作资料文件。



核查意见：公司依法建立健全了股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，公司章程规定的上述机构和人员依法履行的职责完备、明确；股东大会、董事会和监事会议事规则及制衡机制能够被有效执行，决策程序和议事规则民主、透明，不存在违反《公司章程》的事项；董事、监事和高级管理人员均能按照有关法律法规等要求履行职责，公司治理机制能够有效发挥作用；公司制定了完善的内部控制和内部审计制度，设立了内部审计部门及董事会审计委员会开展公司审计工作，风险评估和控制措施能够得到有效执行，内部控制环境良好。



（二）信息披露情况



现场检查人员查阅了上海洗霸《信息披露管理办法》和已披露的公告及报备材料等，对信息披露管理制度内容是否合规、公司信息披露内容是否真实、准确、完整，信息披露报备材料是否完备等进行了核查。



核查意见：公司《信息披露管理办法》符合《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，公司已披露的公告与实际情况一致、披露内容准确、完整，不存在应予披露而未披露的事项，信息披露公告及报备材料保存完整。



（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来况

现场检查人员重点关注了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况,查阅了上海洗霸《公司章程》及相关会议记录、银行对账单及往来明细账等，并与公司财务人员进行了沟通交流。



核查意见：公司资产独立完整、权属清晰，人员、机构、业务、财务保持完全独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。



（四）募集资金使用情况



现场检查人员查阅了上海洗霸募集资金账户的开立情况、专户监管协议、银行对账单、募集资金使用的相关会计凭证等文件资料，并与公司相关负责人进行了沟通



核查意见：公司已制定《募集资金管理办法》，有效建立了募集资金管理制度并签订了募集资金专户存储三方监管协议，同时能按照规定存放和使用募集资金，公司使用募集资金已履行了相关决策程序并及时进行了信息披露，不存在违规使用募集资金的情形。



（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况



现场检查人员通过查阅财务资料及有关文件，并与公司财务、高管人员沟通交流，对公司关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况进行了核查。



核查意见：公司已经按照规定，制……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。