公告日期：2024-04-23

国信证券股份有限公司

关于宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用专项核查意见

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司（以下简称“圣龙股份”或“公司”）非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司 2023 年度募集资金的存放与使用情况进行了核查，具体核查情况说明如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2712 号）核准，公司非公开发行股
票 35,448,881 股，每股面值为人民币 1 元，发行价为每股人民币 12.52 元，共计
募集资金 44,382.00 元，扣除与发行有关的费用总额（不含增值税）人民币 484.53元，实际募集资金净额为人民币 43,897.47 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次非公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资
报告》（天健审〔2021〕669 号）。上述募集资金已于 2021 年 11 月 25 日存放于
募集资金专项账户管理。

截至 2023 年 12 月 31 日，圣龙股份 2021 年非发行股票募集资金使用和结余
情况如下：

项目 序号 金额（万元）

募集资金净额 A 43,897.47

项目投入 B1 15,783.95
截至期初累计发生额

利息收入净额 B2 71.54

项目投入 C1 2,438.81
本期发生额

利息收入净额 C2 10.87


项目 序号 金额（万元）

项目投入 D1=B1+C1 18,222.76
截至期末累计发生额

利息收入净额 D2=B2+C2 82.41

应结余募集资金 E=A-D1+D2 25,757.12

实际结余募集资金 F 1,621.96

差异[注] G=E-F 24,135.16

[注]实际结余募集资金与应结余募集资金差异系公司暂时补充流动资金支出 18,500.00万元，购买理财产品 6,000.00 万元，理财产品累计收益 364.84 万元。

二、募集资金管理情况

公司已制订《宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》），对募集资金的存放、管理、使用与监督等方面作出了明确具体的规定，公司严格按照《管理制度》的规定管理和使用募集资金。

本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机
构国信证券股份公司，于 2021 年 12 月 2 日分别与交通银行股份有限公司宁波鄞
州支行、宁波鄞州农村商业银行股份有限公司下应支行签订了《募集资金三方监管协议》，同子公司宁波圣龙智能汽车系统有限公司和保荐机构国信证券股份公
司，于 2021 年 12 月 17 日分别与中国工商银行股份有限公司宁波东门支行、宁
波银行股份有限公司鄞州支行、招商银行股份有限公司宁波分行签订了《募集资……
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