公告日期：2024-04-29

申港证券股份有限公司

关于汇通建设集团股份有限公司

首次公开发行股票并上市之保荐总结报告书

申港证券股份有限公司（以下简称“申港证券”、“保荐机构”）作为汇通建设集团股份有限公司（以下简称“汇通集团”、“上市公司”或“公司”）首次公开发行股票并在主板上市的保荐机构，履行持续督导职责期间截至 2023 年 12 月31 日。目前首次公开发行股票并在主板上市的持续督导期限己满，申港证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法规及规范性文件的要求，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构基本情况

项目 内容

保荐机构名称 申港证券股份有限公司

法定代表人 邵亚良

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1589 号长泰国际金融大厦

16/22/23 楼

办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1589 号长泰国际金融大厦

16/22/23 楼

保荐代表人 董本军、刘刚

联系电话 021-20639666

二、上市公司基本情况

项目 内容

上市公司名称 汇通建设集团股份有限公司

证券代码 603176

注册资本 46,666.00 万人民币

注册地址 高碑店市世纪东路 69 号

办公地址 高碑店市世纪东路 69 号

法定代表人 赵亚尊

董事会秘书 吴玥明

联系电话 0312-5595218


项目 内容

本次证券发行类型 首次公开发行股票并在主板上市

本次证券上市时间 2021 年 12 月 31 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

三、保荐工作概述

持续督导期内，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，持续督导汇通集团履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包括：

1、督导汇通集团建立健全并有效执行公司治理制度、内控制度及信息披露制度，合法合规经营，提升规范运作水平；

2、督导汇通集团按照中国证监会、上海证券交易所相关法律法规存放和管理本次募集资金，持续关注公司募集资金使用情况和募集资金投资项目的进展情况，完善公司募集资金管理制度建设；

3、督导汇通集团按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规的要求履行信息披露义务，对公司的信息披露文件进行事前或事后审阅；

4、持续关注汇通集团、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、证券交易所纪律处分或者被证券交易所出具监管关注函的情况；
5、持续关注汇通集团相关股东履行承诺的情况；

6、持续关注汇通集团经营环境、业务状况及财务状况，包括行业发展前景、国家产业政策的变化、主营业务及经营模式的变化、资本结构的合理性及经营业绩的稳定性等；

7、定期或不定期对汇通集团进行现场检查，与公司有关部门和人员进行访谈，及时向上海证券交易所报送持续督导现场检查报告和年度持续督导报告等文件。

四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

（一）调整募投项目部分设备


公司 2022 年 10 月 27 日召开第一届董事会第二十五次会议、第一届监事会
第十一次会议，2022 年 11 月 14 日召开了 2022 年第二次临时股东大会，审议通
过了《关于调整募集资金投资项目“购置工程施工设备项目”部分设备的议案》，审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和制度的规定，独立董事发表了明确意见。

保荐机构对本次调整募投项目部分设备的事项进行了相关核查并出具了无
异议的核查意见，该核查意见已于 2022 年 10 月 28 日进行了公告。

（二）公开发行可转换公司债券

2022 年 11 月 16 日，中国证券监督管理委员会出具证监许可〔2022〕2894 号
文，……
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