公告日期：2024-04-29

申港证券股份有限公司关于

汇通建设集团股份有限公司 2023 年度持续督导年度报告书

保荐机构 申港证券股份有限公司 上市公司简称 汇通集团

保荐代表人 董本军、刘刚 上市公司代码 603176

申港证券股份有限公司（以下简称“申港证券”、“保荐机构”）作为汇通建设集团股份有限公司（以下简称“汇通集团”或“公司”）首次公开发行股票并上市及公开发行可转换公司债券的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法规规定，对汇通集团进行持续督导工作。现就 2023 年度对汇通集团持续督导工作情况总结如下：

一、持续督导工作情况

序 督导事项 实施情况

号

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 申港证券已建立健全并有效执行持
1 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 续督导制度，并制定了有针对性的持
续督导工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 申港证券已与汇通集团签订保荐协
2 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 议，协议中已明确了双方在持续督导
协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， 期间的权利义务。

并报上海证券交易所备案。

2023 年度持续督导期间，保荐代表人
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 及项目组人员通过日常沟通、定期或
查等方式开展持续督导工作。 不定期回访、现场检查等方式，对汇
通集团开展了持续督导工作。

按照有关规定对上市公司违法违规事项公开 2023 年度持续督导期间，未发现汇通
4 发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报 集团及相关当事人存在违法违规的
告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上 情况。

公告。

上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承 2023 年度持续督导期间，未发现汇通
5 诺等事项的，保荐人或财务顾问应自发现或应 集团及相关当事人存在违法违规和
当发现之日起五个工作日内向上海证券交易 违背承诺情况。

所报告。

6 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 2023 年度持续督导期间，督导汇通集
遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 团及其董事、监事、高级管理人员遵

发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履 守相关业务规则、规范并积极履行承
行其所做出的各项承诺。 诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理

7 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事 经核查，汇通集团已建立健全并有效
会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的 执行公司各项治理制度。

行为规范等。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，

包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 经核查，汇通集团已建立健全并有效 8 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、 执行各项内控制度。

对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司

的控制等重大经营决策的程序与规则等。

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露 督导汇通集团有效执行各项信息披
制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并 露制度，未发现其向上海证券交易所
9 有充分理由确信上市公司向上海证券交易所 提交的文件存在虚假记载、误导性陈
提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重 述或重大遗漏。

大遗漏。

对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、

上海证券交易所提交的其他文件进行事前审 对汇通集团信息披露文件及其他提10 阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上 交文件进行了事前审阅或事后审阅，
市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或 具体详见“二、信息披露审阅情况”
补充的，应及时向上海证券交易所报告。

对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅

的，应在上市公司履行信息披露义……
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