公告日期：2018-02-13

证券代码：603127 证券简称：昭衍新药 公告编号：2018-011



北京昭衍新药研究中心股份有限公司



监事会关于公司2018年股票期权与限制性股票激励



计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明



本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



一、公示情况及核查方式



根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称“公司”）对激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。根据《管理办法》和《北京昭衍新药研究中心股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，公司监事会结合公示情况对《北京昭衍新药研究中心股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）激励对象人员名单进行了核查，相关公示情况及核查方式如下：



1、公司对激励对象的公示情况。



公司除在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上公告了《激励计划（草案）》及其摘要、《2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单》外，于2018年1月31日通过公司内网发布了公司《2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单》，将公司本次拟激励对象名单及职务予以公示，公示时间为2018年1月31日至2018年2月9日，共计10天。截至2018年2月9日公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。



2、公司监事会对拟激励对象的核查方式。



公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司、控股子公司签订的劳动合同、担任的职务等。



二、监事会核查意见



根据《管理办法》、《公司章程》，公司对拟激励对象名单及职务的公示情况结合监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：



1、列入本次《激励计划（草案）》激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件。



2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。



3、激励对象均为公司实施本计划时在公司（含控股子公司）任职的董事、高级管理人员及核心技术（业务）骨干。



4、激励对象均不存在下述任一情形：



（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；



（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；



（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处



罚或者采取市场禁入措施；



（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；



（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；



（6）中国证监会认定的其他情形。



5、激励对象中不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司5%以上股



份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。



综上，公司监事会认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。



特此说明。



北京昭衍新药研究中心股份有限公司监事会



2018年2月12日




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