公告日期：2017-04-19

发行人声明



本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包



括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于中国证券监督管理



委员会网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向书全文，并以其



作为投资决定的依据。



发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股意向书及其摘要不存在



虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和



连带的法律责任。



公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本招股意向书及



其摘要中财务会计资料真实、完整。



保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记



载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损



失。



中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其



对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的



声明均属虚假不实陈述。



根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发



行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。



投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪



人、律师、会计师或其他专业顾问。



目录



发行人声明......1



释义......4



第一节 重大事项提示......9



一、本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定承诺......9



二、发行人制定的股价稳定预案......12



三、持股5%以上的股东减持股份意向的承诺......14



四、发行人及公司控股股东、董事、监事、高级管理人员关于招股意向书无虚假记载、



误导性陈述或重大遗漏的承诺 ......16



五、中介机构关于为公司首次公开发行制作、出具的文件无虚假记载、误导性陈述或



重大遗漏的承诺......17



六、未履行承诺的约束措施......19



七、关于本次公开发行前公司滚存利润的安排......20



八、本次发行后公司股利分配政策和现金分红比例......20



九、提醒投资者注意“风险因素”中的下列风险......22



十、本次募集资金到位后即期回报被摊薄的相关情况分析......23



十一、审计截止日后的主要经营状况及2017年1-3月业绩预测......29



第二节 本次发行概况......30



第三节 发行人基本情况......31



一、发行人基本信息......31



二、发行人改制重组及设立情况 ......31



三、发行人股本情况......34



四、公司业务情况......41



五、与公司业务及生产经营有关的主要资产情况......50



六、同业竞争与关联交易......71



七、董事、监事及高级管理人员 ......77



八、公司控股股东及其实际控制人的简要情况......82



九、简要财务会计信息及管理层讨论与分析......83



第四节 募集资金运用......107



一、募集资金运用概况......107



二、募集资金投资项目的背景和建设必要性......108



第五节 风险因素和其他重要事项......116



一、风险因素......116



二、其他重要事项......123



第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排......129



一、本次发行的各方当事人......129



二、本次发行上市的重要日期 ......129



第七节 备查文件......130



一、备查文件......130



二、查阅地点......130



三、查阅时间......130



释义



除非本招股意向书摘要中另有说明，下列词语之特定含义如下：



一、一般术语释义



金能科技、发行人、 指 金能科技股份有限公司



公司、本公司



金能煤炭气化 指 山东金能煤炭气化有限公司，2010年10月13日起更……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。