公告日期：2024-10-10

证券代码：603112 证券简称：华翔股份 公告编号：2024-097
转债代码：113637 转债简称：华翔转债

山西华翔集团股份有限公司

关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意山西华翔集团股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2024]1028 号）同意，山西华翔 集团股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行人民币普通股 26,649,746股，发行价格7.88元/股，募集资金总额为人民币209,999,998.48元， 扣除相关发行费用（不含税）人民币 2,583,631.83元后，实际募集资金净额为人
民币 207,416,366.65 元。上述募集资金已于 2024 年 9 月 26 日划至指定账户。容
诚会计师事务所（特殊普通合伙）对本次公司发行的募集资金的到位情况进行 了审验，并出具了容诚验字[2024]215Z0034 号《验资报告》。

二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开 立情况

2024 年 9 月 12 日，公司召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第
十四次会议，审议通过了《关于公司开设向特定对象发行股票募集资金专项账 户并签署监管协议的议案》，此议案无需提交股东大会审议。

为规范公司募集资金的使用与管理，保护投资者的合法权益，根据《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定及公司募集资 金管理办法的规定，公司与保荐人国泰君安证券股份有限公司和中信银行股份 有限公司临汾分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，该协议与《募集 资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。


该募集资金专户的开立情况见下表：

户名 开户行 账号 账户余额（元）

山西华翔集团股 中信银行股份有 8115501012100648605 208,091,998.48

份有限公司 限公司临汾分行

注：募集资金专户存储金额与募集资金净额的差额系尚未支付的发行费用。

三、《三方监管协议》的主要内容

甲方：山西华翔集团股份有限公司（以下简称“甲方”）

乙方：中信银行股份有限公司临汾分行（以下简称“乙方”）

丙方：国泰君安证券股份有限公司（保荐人）（以下简称“丙方”）

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号－上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及规范性文件的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：

一、甲方己在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为8115501012100648605，该专户仅用于甲方“向特定对象发行股票”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

三、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

丙方承诺按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规及甲方制定的募集资金管理制度对甲方募集资金的管理与使用履行保荐职责，进行持续督导工作。

丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情况。

四、甲方授权丙方指定的保荐代表人李翔、夏姗薇可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。


保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

五、乙方按月（每月 10 日前），法定节假日顺延，向甲方出……
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