公告日期：2018-05-23

国金证券股份有限公司



关于上海润达医疗科技股份有限公司



首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见



国金证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”）作为上海润达医疗科技股份有限公司（以下简称“润达医疗”或“公司”）首次公开发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对润达医疗首次公开发行部分限售股解禁上市流通事宜进行了核查，发表核查意见如下：



一、润达医疗首次公开发行股票和股本情况



经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]842 号”《关于核准上海润达医



疗科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，润达医疗向社会公开发行人民币普通股（A股）股票23,600,000股，总股本为94,126,316股，并于2015年5月27日在上海证券交易所挂牌上市。



2015年5月，公司首次公开发行A股股票完成后，总股本为94,126,316股，



其中有限售条件流通股为70,526,316股，无限售条件流通股为23,600,000股。



2016年5月，公司实施2015年度利润分配方案，以总股本94,126,316股为



基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 20 股，转增后总股本增加至



282,378,948 股，其中有限售条件流通股 211,578,948 股，无限售条件流通股



70,800,000股。



2016年5月，股东宁波嘉信上凯股权投资合伙企业（有限合伙）、上海嘉信



佳禾创业投资中心（有限合伙）、上海祥禾股权投资合伙企业（有限合伙）、李青、张玮、戴漪、杨志瑛、上海宝升科技投资有限公司、顾玉英、许凌云、丁克红、罗伟、徐希闻、李军的限售股合计52,455,393股于2016年5月27日起上市流通。公司总股本仍为282,378,948股，其中有限售条件流通股为159,123,555股，无限售条件流通股为123,255,393股。



2016年11月，公司完成非公开发行股票39,584,429股，具体如下：



序号 认购对象 认购数量（股） 限售期



1 刘辉 12,526,683 36个月



2 朱文怡 8,351,122 36个月



3 东营东创投资合伙企业（有限合伙） 8,327,312 36个月



4 九江昊诚投资管理中心（有限合伙） 8,327,312 36个月



5 国金润达惠员工持股1号定向资产管 2,052,000 36个月



理计划



合计 - 39,584,429



非公开发行股票完成后，公司总股本变更为321,963,377股，其中有限售条



件流通股198,707,984股，无限售条件流通股123,255,393股。



2017年5月，公司实施2016年度利润分配方案，以总股本321,963,377股



为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 8 股，转增后总股本增加至



579,534,079 股，其中有限售条件流通股 357,674,371 股，无限售条件流通股



221,859,708股。



本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及股东为朱文怡、冯荣、刘辉、卫明、宋欣、叶柏平、金晓萍、上海达恩慧投资有限公司、钱咏凌、陈政、韩靖雅、倪清秀、宋涛、戴长生、胡震宁、胡日成、刘彤和陆晓艳，锁定期自公司股票上市之日起三十六个月。



二、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况



根据公司招股说明书及上市公告书，本次申请解除股份限售的股东做出的有关承诺如下：



股东朱文怡及刘辉承诺：



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