公告日期：2019-08-20

南华期货股份有限公司
首次公开发行股票招股说明书摘要
（发行人住所：杭州市西湖大道 193 号二层、三层）

保荐机构（主承销商）

住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座


南华期货股份有限公司 招股说明书摘要

重要声明

本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股
说 明 书 全 文 的 各 部 分 内 容 。 招 股 说 明 书 全 文 同 时 刊 载 于 上 海 证 券 交 易 所
（www.sse.com.cn）和发行人（http://www.nanhua.net）网站。投资者在做出认购决定之 前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。

发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别 和连带的法律责任。

公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中 财务会计资料真实、完整。

保荐人已对南华期货股份有限公司招股说明书及其摘要进行了核查，确认不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 保荐人为南华期货股份有限公司首次公开发行股票制作、出具的文件不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏的情形；若因保荐人为发行人首次公开发行制作、出具的文件 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成直接经济损失的，将依法先行赔 偿投资者损失。

中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行 人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚 假不实陈述。

根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行 负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

投资者若对招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、 会计师或其他专业顾问。


第一节 重大事项提示

一、股份流通限制和股东对所持股份自愿锁定承诺
（一）公司控股股东横店集团控股有限公司承诺

自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其通过直接或间 接方式持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份。

在股份锁定期届满后两年内，如确因自身经济需求，可根据需要以集中竞价交易、 大宗交易、协议转让或其他合法的方式适当转让部分发行人股票，但并不会因转让发行 人股票影响其控股地位。减持数量不超过发行人上市时其所持发行人股份总数的 10%， 减持价格不低于本次发行上市的发行价（发行人本次发行上市后有资本公积转增股本、 派送股票或现金红利、股份拆细、配股或缩股等事项的，以相应调整后的价格为基数）， 且将提前 3 个交易日予以公告。

发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于本次上市时
发行人股票的发行价（发行人上市后有资本公积转增股本、派送股票或现金红利、股份 拆细、配股或缩股等事项的，以相应调整后的价格为基数），或者发行人上市后 6 个月 发行人股票期末收盘价低于发行价，其持有发行人上述股份的锁定期限自动延长 6 个 月。
（二）公司实际控制人横店社团经济企业联合会承诺

自发行人股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其通 过横店集团控股有限公司直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份。（三）公司股东浙江横店进出口有限公司、横店集团东磁股份有限公司以及东阳市横华 投资合伙企业（有限合伙）承诺

自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人 股份，也不由发行人回购该等股份。

发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于本次上市时
发行人股票的发行价（发行人本次发行上市后有资本公积转增股本、派送股票或现金红 利、股份拆细、配股或缩股等事项的，以相应调整后的价格为基数），或者发行人上市
后 6 个月发行人股票期末收盘价低于发行价，其持有发行人上述股份的锁定期限自动延 长 6 个月。
（四）公司股东东阳市横华投资合伙企业（有限合伙）的自然人有限合伙人承诺

自发行人股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其通 过东阳市横华投资合伙……
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