公告日期：2015-11-13

南华期货股份有限公司

首次公开发行股票招股说明书

（申报稿）

（发行人住所：杭州市西湖大道 193 号二层、三层）

保荐机构（主承销商）

住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

南华期货股份有限公司 招股说明书（申报稿）

1-1-I

南华期货股份有限公司

首次公开发行 A 股股票招股说明书

声明

本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以

发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作

为作出投资决定的依据。

发行概况

发行股票类型 人民币普通股（ A 股）

发行股数 不超过 7000 万股

每股面值 人民币 1.00 元

每股发行价格

人民币【】元/股，具体发行价格由发行人和保荐机构（主承

销商）协商确定，包括但不限于通过向询价对象进行询价，

根据询价价格并结合市场情况确定发行价格（或者按照中国

证监会认可的其他方式确定）

预计发行日期 【】年【】月【】日

拟申请上市证券交易所 上海证券交易所

发行后总股本 不超过 58,000 万股

本次发行前股东所持股份

的流通限制、股东对所持

股份自愿锁定的承诺

公司控股股东横店集团控股有限公司承诺：

自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人

管理本公司通过直接或间接方式持有的发行人股份，也不由

发行人回购该等股份。

在股份锁定期届满后两年内，如确因自身经济需求，可

根据需要以集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法

的方式适当转让部分发行人股票，但并不会因转让发行人股

票影响其控股地位。减持数量不超过发行人上市时其所持发

行人股份总数的 10%，减持价格不低于本次发行上市的发行

价（发行人本次发行上市后有资本公积转增股本、派送股票

或现金红利、股份拆细、配股或缩股等事项的，以相应调整

后的价格为基数），且将提前 3 个交易日予以公告。

发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的

收盘价均低于本次上市时发行人股票的发行价（发行人上市

后有资本公积转增股本、派送股票或现金红利、股份拆细、

配股或缩股等事项的，以相应调整后的价格为基数），或者发

南华期货股份有限公司 招股说明书（申报稿）

1-1-II

行人上市后 6 个月发行人股票期末收盘价低于发行价，其持

有发行人上述股份的锁定期限自动延长 6 个月。

实际控制人横店社团经济企业联合会承诺：

自发行人股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，

不转让或委托他人管理其通过横店集团控股有限公司直接或

间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份。

公司股东浙江横店进出口有限公司、横店集团东磁股份有限

公司以及东阳市横华投资合伙企业（有限合伙）承诺：

自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委

托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股

份。

发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的

收盘价均低于本次上市时发行人股票的发行价（发行人本次

发行上市后有资本公积转增股本、派送股票或现金红利、股

份拆细、配股或缩股等事项的，以相应调整后的价格为基数），

或者发行人上市后 6个月发行人股票期末收盘价低于发行价，

其持有发行人上述股份的锁定期限自动延长 6 个月。

公司股东东阳市横华投资合伙企业（有限合伙）的 48 名自然

人有限合伙人承诺：

自发行人股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，

不转让或委托他人管理其通过东阳市横华投资合伙企业（有

限合伙）直接和/或间接持有的发行人股份，也不由发行人回

购该等股份。

公司其他股东北京怡广投资管理有限公司、深圳市建银南山

投资有限公司、光大金控（天津）创业投资有限公司、浙江

领庆创业投资有限公司、上海山恒投资管理有限公司、甘肃

富祥物资有限公司、大微投资管理有限公司承诺：

自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托

他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份。

公司董事、监事、高级管理人员徐文财、厉宝平、徐飞宇、

姚先国、胡俞越、许永斌、罗旭峰、厉国平、王力、夏海波、

叶柯、颜树萍、张子健、虞琬茹、唐启军、朱斌、王正浩、

吴琎、钟益强承诺：

在担任发行人的董事和/或高级管理人员期间，每年转让

的股份不超过其持有的发行人股份总数的 25%；在离职后 6

个月内，不转让本人持有的发行人股份。

持有东阳市横华投资合伙企业（有限合伙） 权益的公司董事、

高级管理人员罗旭峰、叶柯、颜树萍、张子健、虞琬茹、唐

启军、朱斌、王正浩、吴琎、钟益强进一步承诺：

发行人上市后 6 个月内如发行人股票……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。