公告日期：2018-04-24

浙江圣达生物药业股份有限公司



董事会审计委员会2017年度履职情况报告



根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上市公司董事会审计委员会运作指引》等法律法规以及《公司章程》、《公司审计委员会议事规则》等的相关规定，浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会审计委员会尽职尽责，积极开展工作，认真履行职责。现将本届董事会审计委员会2017年度履职情况报告如下：



一、审计委员会的基本情况



公司第二届董事会审计委员会由独立董事徐强国先生、独立董事王维安先生及董事徐建新先生组成，其中徐强国先生为审计委员会召集人。公司第二届董事会审计委员会3位委员均具有相关的专业知识和商业经验，能够胜任审计委员会的工作。



二、 审计委员会 2017年度会议召开情况



2017年度，第二届董事会审计委员会共计召开了4次会议，全体委员均亲自出席了会议，并主要就公司财务报告、聘请审计机构等事项进行了审议。



以下是报告期内审计委员会会议召开情况：



时间 届次 会议内容



2017年1月26日 2017年第一次会议 对公司2016年度审计工作进行沟通、部署。



2017年2月27日 2017年第二次会议 审议《关于审议公司财务报表及财务报表附注和公司<



关于内部会计控制制度有关事项的说明>的议案》。



1、审议《2016年度公司财务决算及2017年度财务预



算》；



2、审议《关于公司2016年度利润分配的议案》；



2017年4月15日 2017年第三次会议 3、审议《关于续聘天健会计师事务所为公司2017年度



财务审计机构的议案》；



4、审议《关于2016年度公司关联交易情况的议案》；



5、审议《关于2017年度公司关联交易计划的议案》。



2017年7月27日 2017年第四次会议 审议《关于审议公司财务报表及财务报表附注和公司<



关于内部会计控制制度有关事项的说明>的议案》。



三、审计委员会 2017年度主要工作内容



1、监督及评估审计机构工作



在对天健会计师事务所（特殊普通合伙）2016年度审计工作全面评估的基础上，公司董事会审计委员会认为其在财务等相关审计工作中，能够尽职尽责，能按照中国注册会计师审计准则要求，遵守会计师事务所的职业道德规范，及时对公司财务报告发表审计意见。我们向董事会提议续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司下一年度审计机构。



2、指导内部审计工作



报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。



经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题的情况。



3、定期报告审计工作中的履职情况



我们根据《公司审计委员会议事规则》和监管要求，切实履行了对公司的年度报告、中期报告的审阅工作，并对定期报告的编制提出了专业的意见和建议。



在此基础上，我们认为，公司财务部编制的定期报告符合会计准则，较为真实的反映了公司的经营情况。同时我们对公司应收账款、募投项目等方面提出了相应的建议。



4、对本公司关联交易事项的审阅



我们严格按照监管机构的法律法规及公司相关制度的要求，对公司日常经营过程中发生的关联交易的必要性、客观性以及交易价格是否公允、合理，是否损害公司及股东利益等方面依照程序进行了审核。公司2017年度关联交易属日常经营范围，遵循市场化原则，交易定价公允合理，且交易金额在已审议、披露的预计金额内，不存在违规情形。



5、关于内部控制有效性的评估



根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和……
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