公告日期：2018-04-24

中信建投证券股份有限公司



关于浙江圣达生物药业股份有限公司



2017年度募集资金的存放与使用情况之专项核查报告



作为浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称“圣达生物”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）对圣达生物首次公开发行股票募集资金的存放与使用情况进行了核查，情况如下：



一、募集资金基本情况



(一) 实际募集资金金额和资金到账时间



经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1442号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用网上按市值申购向社会公众投资者直接定价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,000万股，发行价为每股人民币15.09元，共计募集资金30,180万元，坐扣承销和保荐费用2,700万元（不含税）后的募集资金为27,480万元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于2017年8月17日汇入本公司募集资金监管账户。另减除已支付的审计保荐费203.77万元（不含税），以及上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,668.77万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为25,607.45万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕318号）。



(二) 募集资金使用和结余情况



截至2017年12月31日，募集资金使用和结余情况如下：



单位：万元



以前年 本年度使用金额 购买理财现金 累计利息收入



度已投 补充流动资 置换预先投入 直接投入募 管理年末尚未 及理财产品收 年末余额



入金额 金项目 募集项目的自 集资金项目 到期金额 益扣除银行手



筹资金 续费净额



- 3,127.45 4,637.69 392.18 12,000 5,477.14 17,477.14



二、募集资金的存放、使用及专户余额情况



（一）募集资金管理情况



为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江圣达生物药业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。



根据《管理办法》，本公司及募集资金投资项目的实施子公司浙江新银象生物工程有限公司（以下简称银象公司）和安徽圣达生物药业有限公司（以下简称安徽圣达）对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于2017年8月21日分别与中国农业银行股份有限公司天台县支行、中国银行股份有限公司天台劳动路支行和上海浦东发展银行台州天台支行签订了《募集资金三方监管协议》，于2017年11月3日分别与上海浦东发展银行台州天台支行、中国农业银行股份有限公司天台县支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方或四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司及银象公司和安徽圣达在使用募集资金时已经严格遵照履行。



(二) 募集资金专户存储情况



截至2017年12月31日，本公司有7个募集资金专户，募集资金存放情况如下：单位：元



账户名称 开户银行 银行账号 募集资金余额



圣达生物 中国农业银行股份有限公司 19940101040036799 14,819.86



天台县支行



圣达生物……
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