公告日期：2021-04-14

中信建投证券股份有限公司

关于浙江圣达生物药业股份有限公司

公开发行可转换公司债券之保荐工作总结报告书

中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投证券”、“保荐机构”或“本机构”）作为浙江圣达生物药业股份有限公司（下称“圣达生物”、“公司”、“上市公司”或“发行人”）2019年公开发行可转换公司债券的保荐机构，持续督导期限至2020年12月31日。截至2020年12月31日，中信建投证券作为圣达生物公开发行可转换公司债券的保荐机构对圣达生物持续督导期限已经届满。

圣达生物于2021年4月13日披露2020年年度报告，中信建投证券现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，出具本持续督导保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 中信建投证券股份有限公司

注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼

主要办公地址 北京市东城区朝内大街2号凯恒中心B、E座3层

法定代表人 王常青

本项目保荐代表人 陈菁菁、胡海平

项目联系人 王站


联系电话 021-68801587

是否更换保荐人或其他情况 否

三、上市公司的基本情况

发行人名称 浙江圣达生物药业股份有限公司

证券代码 603079

注册资本 171,188,958元

注册地址 浙江省台州市天台县赤城街道人民东路789号

办公地址 浙江省天台县福溪街道始丰东路18号

法定代表人 洪爱

实际控制人 洪爱

董事会秘书 徐建新

联系电话 0576-83966211

本次证券发行类型 公开发行可转换公司债券

本次证券发行时间 2019年7月3日

本次证券上市时间 2019年7月26日

本次证券上市地点 上海证券交易所

年报披露时间 2021年4月13日

其他 无

四、保荐工作概述

保荐机构根据有关法律法规、及中国证监会和上海证券交易所的规定，诚实守信、勤勉尽责，按有关规定指定陈菁菁、胡海平两名保荐代表人负责保荐工作。截至2020年12月31日，中信建投证券作为圣达生物的公开发行可转换公司债券的保荐机构对圣达生物持续督导期限已经届满。上述期间，保荐机构及保荐代表人的主要工作如下：

1、尽职推荐阶段

保荐机构及保荐代表人按照有关法律、行政法规和中国证监会的规定，对圣达生物进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，积极配合中国证监会的审核，组织圣达生物及其他中介机构对中国证监会的反馈意见进行答复，按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查，并与中国证监会进行专业沟通；按照上海证券交易所上市规则的要求向其提交推荐公开发……
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