公告日期：2024-04-27

博通集成电路（上海）股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

本人卢坤材作为博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》规定，本着对全体股东负责的态度，履行独立董事职责，积极参加相关会议，审慎实行独立董事的权利，维护了公司及全体股东的利益尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下：

一、独立董事基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

卢坤材，男，1975 年出生，中国台湾籍，中兴大学法商学院本科学历。2012
年 1 月至 2018 年 12 月任展源会计师事务所执业会计师；2019 年 1 月至今任富
盛会计师事务所副总经理；2020 年 4 月至今任和实生物科技股份有限公司董事
长；2020 年 11 月至今任驰利国际有限公司董事；2022 年 11 月至今任沃嘉贸易
有限公司董事。现任公司独立董事。

本人是会计专业人士，具有注册会计师资格，具备较丰富的会计专业知识和经验，具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则。
（二）是否存在影响独立董事的情况说明

作为公司的独立董事，我未在公司担任其他职位，并且未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东、实际控制人之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人直接或间接影响，不存在影响独立董事独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

本人自 2023 年 11 月起担任公司独立董事，报告期内,不存在无故缺席、连
续两次不亲自出席会议的情况，我出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下:


姓名 本年度应参加 亲自出席董事 本年度应参加股东大会次数 亲自出席股东大

董事会次数 会次数 会次数

卢坤材 3 3 1 1

在召开相关会议前，本人积极主动获取决策所需要的信息，了解公司经营及业务情况，查看相关资料，并与相关人员进行沟通，助力公司董事会做出正确的决策。本人参加的董事会中，在审慎审阅议案后，对所有议案做出了赞成票的决定，本人未在 2023 年度投反对票或者弃权票。

作为独立董事，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》的规定，积极参加独立董事专门会议。根据实际工作需要，2023 年度在本人在任期间，报告期内,作为审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员,我认真履行职责,积极参加审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会的会议共计 8 次,其
中审计委员会会议 4 次, 薪酬与考核委员会会议 2 次，提名委员会委员会议 2
次。2023 年度在任期间，本人主动召集和参加各专门委员会会议，有效提高了公司董事会的决策效率。本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》的规定，根据实际情况参加独立董事专门会议。2023 年任职期间，公司未发生应当召开独立董事专门会议的事项

三、在公司现场工作的情况

本人在 2023 年 11 月起担任公司独立董事，本人充分利用参加董事会、股东
大会等机会及其他工作时间，通过到公司进行实地考察、会谈、微信、视频、电话、邮件等多种方式，与公司其他董事、高级管理人员及其他相关工作人员保持密切联系，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，全面深入地了解公司的日常经营状况、管理状况、财务状况、募集资金投资项目进展情况等重大事项，积极运用专业知识促进公司董事会的科学决策，关注董事会决议的执行情况，内部控制制度的建设、执行情况及重大事项的进展情况，促进公司管理水平提升。

四、与中小股东的沟通交流情况


本人通过参加公司股东大会和业绩说明会与中小投资者沟通交流，了解中小投资者诉求，积极维护中小投资者的权益。

四、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）关联交易情况

报告期内， 本人任职期间内不存在相关情形。

（二）对外担保及资金占用情况

公司在 2023 年度不存在对外担保及资金占用情况。

（三）高级管理人员的提名及审核

本人对公司高级管理人员考核结果进行了审核，认为公司董事及高级管理人员的薪酬符合公司薪酬管理制度的相关规定。

本人参加了第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》、《关于选举公司董……
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