公告日期：2024-04-27

海通证券股份有限公司

关于天津金海通半导体设备股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为天津金海通半导体设备股份有限公司（以下简称“金海通”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对金海通2023年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、首次公开发行股票募集资金的基本情况

（一）募集资金数额及到位情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕83号文《关于核准天津金海通半导体设备股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司公开发行人民币普通股（A股）股票15,000,000.00股，每股发行价格为人民币58.58元，募集资金总额为人民币878,700,000.00元，扣除各项发行费用合计人民币131,888,125.09元（不含税）后，募集资金净额为人民币746,811,874.91元。

上述募集资金已全部到位，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，并于2023年2月24日出具《验资报告》（容诚验字[2023]361Z0008号）。

（二）募集资金使用及结余情况

截至2023年12月31日，公司募集资金余额为25,412.10万元，具体情况如下：
单位：万元

项目 序号 金额

募集资金净额 A 74,681.19

本期发生 投入募投项目金额 B1 31,121.00


项目 序号 金额

额 预先投入募投项目置换金额 B2 4,357.16

闲置募集资金现金管理投资净额 B3 14,000.00

补充流动资金账户开具银行承兑汇票保 B4 573.36
证金

募集资金利息收入、现金管理投资收益扣 B5 763.76
除手续费等净额

应结余募集资金 C=A-B1-B2-B3-B4+B 25,393.43
5

实际结余募集资金 D 25,412.10

差异 E=D-C 18.67

注：差异系实际结余募集资金账户中包含18.67万元尚未支付的发行费用。

二、募集资金管理情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定要求制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。根据上述规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行开立募集资金专户，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内。上市前公司连同保荐机构海通证券股份有限公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行、上海银行股份有限公司天津分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及子公司江苏金海通半导体设备有限公司连同保荐机构海通证券股份有限公司与中信银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议……
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