公告日期：2017-05-25

南京华脉科技股份有限公司



首次公开发行股票发行结果公告



保荐人（主承销商）：广发证券股份有限公司



南京华脉科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过3,400万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2017]648号文核准，本次发行的主承销商为广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“主承销商”）。发行人的股票简称为“华脉科技”，股票代码为“603042”。



本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上按市值申购向公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。发行人和主承销商综合考虑发行人基本面、所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为11.26元/股，发行数量为3,400万股。



回拨机制启动前，网下初始发行数量为2,100万股，占本次发行总股数的



61.76%；网上初始发行数量为1,300万股，占本次发行总股数的38.24%。回



拨机制启动后，网下最终发行数量为340万股，占本次发行总股数的10%；网



上最终发行数量为3,060万股，占本次发行总股数的90%。



本次发行的网上、网下认购缴款工作已于2017年5月23日（T 2日）结



束。



一、新股认购情况统计



主承销商根据上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：



（一）网上新股认购情况



1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：30,514,048



2、网上投资者缴款认购的金额（元）：343,588,180.48



3、网上投资者放弃认购数量（股）：85,952



4、网上投资者放弃认购金额（元）：967,819.52



（二）网下新股认购情况



1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：3,395,058



2、网下投资者缴款认购的金额（元）：38,228,353.08



3、网下投资者放弃认购数量（股）：4,942



4、网下投资者放弃认购金额（元）：55,646.92



网下投资者获得初步配售未足额或未及时缴款的情况如下：



序 初步配 应缴款金额 实际缴 实际配 实际配 放弃认



号 投资者 配售对象 售股数 （元） 款金额 售股数 售金额 购股数



（股） （元） （股） （元） （股）



1 刘健 刘健 265 2,983.90 0 0 0 265



2 林星兰 林星兰 265 2,983.90 0 0 0 265



兴业国企改革



3 兴业基金管理 灵活配置混合 1232 13,872.32 0 0 0 1232



有限公司 型证券投资基



金



上海泓睿投资 涌峰中国龙平



4 合伙企业(有 衡基金 265 2,983.90 0 0 0 265



限合伙)



5 李亚波 李亚波 265 2,983.90 0 0 0 265



6 南京南钢钢铁 南京南钢钢铁 265 2,983.90 0 0 0 265



联合有限公司 联合有限公司



7 云天化集团有 云天化集团有 265 2,983.90 0 0 0 265



限责任……
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