公告日期：2024-04-27

山东华鹏玻璃股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

作为山东华鹏玻璃股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《独立董事管理办法》《公司章程》等相关法律法规及规章制度的规定和要求，积极参加公司董事会及各专门委员会会议、股东大会，在董事会日常工作及决策中尽职尽责，对董事会审议的重大事项发表了独立客观的意见，为董事会的科学决策提供支撑，促进公司规范运作，维护了公司和全体股东的合法权益。现将本人 2023 年度主要工作情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业及兼职情况

陶冶，男，1989 年 6 月生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权，南
京邮电大学先进材料与纳米技术研究院博士毕业，南京邮电大学材料科学与工程学院教授、博导。师从黄维院士和陈润锋教授，获江苏省优秀博士毕业论文；随
后赴新加坡南洋理工大学 Qi Jie Wang 教授课题组从事博士后研究。2018 年加入
南京邮电大学有机电子研究所进行有机光电材料与器件的研究。在 Nat.Commun.、J.Am.Chem.Soc.、Sci.Adv.、Angew.Chem.Int.Ed.、Research、Adv.Mater 等国际期
刊发表 SCI 论文 30 篇，被 SCI 他引 1900 余次。主持国家自然科学基金面上和
青年等项目 7 项，并获得江苏特聘教授、江苏省“六大人才高峰”、博士后创新人才支持计划等人才项目。获教育部高等学校科学研究优秀成果奖一等奖、江苏省科学技术奖二等奖、江苏省高等学校科学技术研究成果奖一等奖等奖项。2023年 3 月至今，任山东华鹏独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，本人与公司之间不存在诸如雇佣关系、交易关系、亲属关系、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规规定的影响独立性的情况。

二、独立董事 2023 年度履职概况

（一）参加董事会、专门委员会及股东大会的情况：

2023 年 3 月，公司董事会完成换届选举，本人被选举为公司独立董事，任
职期限自股东大会审议通过之日起三年。报告期内，本人应出席 10 次董事会会
议，亲自出席 10 次。应出席 2 次董事会战略委员会会议，亲自出席 2 次；应出
席 2 次董事会提名委员会会议，亲自出席 2 次；应出席 2 次董事会薪酬与考核委
员会会议，亲自出席 2 次。

本人认真审阅公司提供的会议资料，主动询问和了解所需要掌握的情况和信息，对重大事项予以事先认可；在董事会审议议案时，积极参与对各项议案的讨论，能充分发表自己的意见和建议。本人还通过公司专门委员会对分管事项展开了相应工作，为董事会的科学决策起到了积极作用。

根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等的相关规定，结合公司自身实际情况，公司 2023 年度修订了《独立董事管理办法》，报告期内未召开独立董事专门会议。
（二）相关决议及表决结果

上述会议本人没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，本人认为公司各项会议的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对董事会及其专门委员会各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情况。

（三）现场考察及公司配工作情况

任期内，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的运营情况和财务状况。通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运营情况。对会议议题的讨论并从专业角度提出合理建议与意见，以有效地履行独立董事的职责，为公司的科学决策和业务发展发挥应有的作用。
三、独立董事 2023 年年度履职重点关注事项的情况

（一）关联交易情况

报告期内，本人对公司发生的关联交易事项均进行了认真审核。本人认为，公司在报告期内发生的关联交易，交易价格遵循公平、公正、公开的原则，不存在异常关联交易，不存在损害公司和其他股东特别是中小股东利益的情形。董事会审议、决策程序符合相关法律法规要求，关联董事在表决时进行了回避，表决结果合法、有效，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

（二）对外担保和资金占用情况


2023 年 3 月 24 日，公司因出售下属全资子公司江苏石岛 100%股权被动形
成的对外担保已解除。本次对外担保的风险可控，不存在损害公司及中小股东利益的情形。除前述担保外，公……
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