公告日期：2020-04-23

中信建投证券股份有限公司



关于曙光信息产业股份有限公司



2018 年公开发行可转换公司债券之保荐总结报告书



中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”或“本机构”）作为曙光信息产业股份有限公司（以下简称“中科曙光”、“发行人”、“上市公司”或“公司”）2018 年公开发行可转换公司债券的保荐机构，持续督导期

至 2019 年 12 月 31 日。目前，持续督导期限已满。中信建投根据中国证券监

督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法规和范性文件的要求，出具本保荐总结报告书（以下简称“本报告书”）。



一、保荐机构及保荐代表人承诺



1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。



2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。



3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。



二、保荐机构基本情况



项目 内容



保荐机构名称 中信建投证券股份有限公司



注册地址 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼



办公地址 北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B、E 座



法定代表人 王常青



保荐代表人姓名 贾新、隋玉瑶



联系电话 010-85130820、010-85130683



三、上市公司基本情况



项目 内容



上市公司名称 曙光信息产业股份有限公司



证券代码 603019





截至 2019 年末注册资本 90,030.90 万元



注册地址 天津市华苑产业区（环外）海泰华科大街 15 号 1-3 层



办公地址 北京市海淀区东北旺西路 8 号院 36 号楼



法定代表人 历军



联系人 徐文超



联系电话 010-5630 8016



证券发行类型 公开发行可转换公司债券



证券发行时间 2018 年 8 月 6 日



证券上市时间 2018 年 8 月 23 日



年度报告披露时间 2020 年 3 月 28 日



四、保荐工作概述



（一）尽职推荐阶段



保荐机构遵守法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的相关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对发行人及其发起人、控股股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织发行人及中介机构对中国证监会的意见进行反馈答复，并与中国证监会进行专业沟通；按照交易所上市规则的要求向上海证券交易所提交推荐股票、可转换公司债券相关文件，并报中国证监会备案，最终顺利完成对中科曙光的保荐工作。



（二）持续督导阶段



中科曙光 2018 年公开发行可转换公司债券完成后，保荐机构针对公司具体情况确定了持续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：



1、督导中科曙光建立健全并有效执行各项公司治理制度、内控制度、信息披露制度；



2、督导中科曙光有效执行并完善防止关联方违规占用公司资源的制度；



3、督导中科曙光有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；



4、督导中科曙光有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，事前审阅重要关联交易的相关文件；



5、督导中科曙光严格遵守法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，严格执行对外担保、对外投资的决策程序和履行信息披露义务；





6、督导中科曙光严格执行并完善投资者关系工作制度；



7、持续关注并核查中科曙光募集资金的专户存储事项，确认募集资金按相关规定使用；



8、核查股东大会、董事会、监事会相关会议记录及决议；



9、督导中科曙光及时履行信息披露义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交……
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