公告日期：2024-08-15

证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2024-045
上海北特科技股份有限公司

关于注销已回购业绩承诺补偿股份、减少注册资本并修订
《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●根据上海金融法院出具的《民事判决书》[(2022)沪 74 民初 2697 号]、
《执行裁定书》及《执行结案通知书》[(2024)沪 74 执 857 号]，董巍、王家华、董荣镛、徐洁、董荣兴、张益波、李少雄、董耀俊、董荣舫、朱斌、全大兴、苏伟利、缪延奇、吴鹏、李玉英 15 名补偿义务人合计持有的公司 20,178,807 股股票已执行过户至公司回购专用证券账户，公司拟注销该部分股份，占本次注销前公司总股本的 5.63%，注销完成后，公司总股本减少 20,178,807 股。

●公司于 2024 年 7 月 3 日注销了徐建新、杨卿 2 名补偿义务人合计持有的
公司 25,114 股股票，公司总股本减少 25,114 股。

●公司注销上述回购专用证券账户及徐建新、杨卿持有的股份后，公司注册资本相应减少人民币 20,203,921 元，公司注册资本由人民币 358,730,089 元减至人民币 338,526,168 元。

上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 8 月 13 日召开
了第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于注销已回购业绩承诺补偿股份、减少注册资本并修订<公司章程>的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议，同时提请股东大会授权董事会或董事会指定人员办理股份注销及工商变更登记等有关事项，具体情况如下：


（一）收购上海光裕及业绩承诺完成情况

公司于 2017 年 9 月 29 日、11 月 16 日分别召开了第三届董事会第十次会
议、2017 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等议案，公司以发行股份及支付现金相结合的方式向董巍、王家华、董荣镛、徐洁、董荣兴、张益波、李少雄、董耀俊、董荣舫、朱斌、全大兴、苏伟利、缪延奇、吴鹏、李玉英、张恩祖、李长明、陈咏梅、全忠民、黄伟强、王伟、文国良、杨虎、姚丽芳、方晖、殷玉同、曹可强、徐建新、张学利、施佳林、杨卿、楚潇 32 位自然人（以下简称“补偿义务人”）收购其持有的上海光裕汽车空调压缩机股份有限公司（现已更名为“上海北特光裕新能源科技有限公司”，以下简称“上海光裕”）95.7123%股权。
公司同时于 2017 年 9 月 29 日与 32 名补偿义务人签署《上海北特科技股份
有限公司与董巍、董荣镛等 32 名业绩承诺方关于收购上海光裕汽车空调压缩机股份有限公司 95.7123%股份之盈利补偿协议》（以下简称《盈利补偿协议》），协议约定，分别在 2017 年、2018 年、2019 年会计年度结束后四个月内，由公司聘请具有证券期货从业资格的会计师事务所对上海光裕实现的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的实际净利润进行审计并出具经双方认可的《专项审核报告》，《专项审核报告》出具后，若上海光裕出现实际净利润数与承诺净利润数差异情形的，32 名补偿义务人优先以其在公司发行股份及支付现金购买资产交易中所取得的公司股份向公司补偿。

根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具 2017 年度、2018 年度及
2019 年度《关于上海北特科技股份有限公司业绩承诺实现情况的专项审核报告》（天职业字[2018]9789-4 号、天职业字[2019]19123 号、天职业字[2020]24758
号），上海光裕已完成 2017 年度、2018 年度业绩承诺，未完成 2019 年度业绩
承诺。

（二）业绩补偿安排及履行情况

1、公司于 2020 年 6 月 2 日、6 月 19 日分别召开了第四届董事会第七次会
议、2020 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司收购上海光裕汽车空调压缩机有限公司相关业绩补偿方案暨拟回购注销股份的议案》等相关议案，因公司子公司上海光裕未能完成收购时的业绩承诺，32 名补偿义务人需按照《盈利
补偿协议》对公司进行业绩补偿。截至 2020 年 5 月 29 日，公司已与张恩祖、李
长明、陈咏梅、全忠民、黄伟强、王伟、文国良、杨虎、姚丽芳、方晖、殷玉同、曹可强、徐建新、张学利、施佳林、杨卿、楚潇 17 名补偿义务人达成……
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