公告日期：2023-09-29

证券简称：龙宇股份 证券代码：603003
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

上海龙宇数据股份有限公司

2023年员工持股计划（草案）

之

独立财务顾问报告

2023 年 9 月


目 录


一、释义 ...... 3
二、声明 ...... 4
三、基本假设 ...... 5
四、独立财务顾问对本员工持股计划的核查意见...... 6
（一）对本员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见 ...... 6
（二）对公司实施本员工持股计划可行性的核查意见...... 8
（三）对本员工持股计划定价方式及定价依据的核查意见 ...... 9 （四）实施本员工持股计划对公司持续经营能力、是否存在损害上市公司及
全体股东利益的情形的核查意见 ...... 10
（五）其他应当说明的事项...... 10
五、备查文件及咨询方式 ...... 12
（一）备查文件 ...... 12
（二）咨询方式 ...... 12
一、释义

本独立财务顾问报告中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：

龙宇股份、公司 指 上海龙宇数据股份有限公司（含控股子公司）

独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于上海龙
独立财务顾问报告、本报告 指 宇数据股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）之独立财
务顾问报告》

本计划、员工持股计划、持 指 上海龙宇数据股份有限公司 2023 年员工持股计划

股计划

本计划草案、员工持股计划 指 《上海龙宇数据股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）》
草案

《员工持股计划管理办法》 指 《上海龙宇数据股份有限公司 2023 年员工持股计划管理办
法》

持有人 指 出资参加本员工持股计划的公司员工

持有人会议 指 员工持股计划持有人会议

管理委员会 指 员工持股计划管理委员会

标的股票 指 指本员工持股计划通过合法方式受让和持有的龙宇股份A股
普通股股票

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

元、万元 指 人民币元、人民币万元

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

《自律监管指引》 指 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作（2023 年 8 月修订）》

《公司章程》 指 《上海龙宇数据股份有限公司章程》

注：本独立财务顾问报告中若出现合计数与各加数之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。
二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由龙宇股份提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本员工持股计划对龙宇股份股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对龙宇股份的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。