7月17日，宁波证监局发布公告表示，南京证券宁波锦寓路证券营业部存在以下问题：在为客户提供服务时未能勤勉尽责、审慎履职，全面了解客户情况，未有效核实客户的财产与收入状况、风险偏好及可承受的损失等，此外，营业部营销人员办理客户融资融券业务佣金设置，不相容岗位未有效分离。

宁波证监局表示，上述行为违反多项规定，决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。