7月17日,宁波证监局发布公告表示,南京证券宁波锦寓路证券营业部存在以下问题:在为客户提供服务时未能勤勉尽责、审慎履职,全面了解客户情况,未有效核实客户的财产与收入状况、风险偏好及可承受的损失等,此外,营业部营销人员办理客户融资融券业务佣金设置,不相容岗位未有效分离。
宁波证监局表示,上述行为违反多项规定,决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。