公告日期：2024-03-21

中煤新集能源股份有限公司

监事会议事规则


第一章 总则

第1条 中煤新集能源股份有限公司（以下简称“公司”） 为完善公司治理结构，保
障监事会依法独立行使监督权，根据《中华人民共和国公司法》、《中煤新集
能源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有关法律法规
及规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本议事规则。

第2条 监事会是公司的监督机构，向股东大会负责，对公司财务以及公司董事、总
经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东
的合法权益。

第二章 监事会的组成和职权

第3条 监事会由五人组成。公司职工代表不得少于监事人数的三分之一，由公司职
工通过职工代表大会、职工大会或其他形式的民主选举产生。监事会设监事
会主席一名，由全部监事的过半数选举产生。监事会主席至少应当具有财务
等某一方面的专业知识和工作经验。

第4条 监事会主席召集和主持监事会会议。监事会主席不能履行职权时，由半数以
上监事共同推举一名监事代行其职权。

第5条 监事会是公司的监督机构，对股东大会负责，行使下列职权：

(一) 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
(二) 随时检查公司业务和财务状况，查阅公司会计账簿和其他会计资料；
(三) 对董事、高级管理人员执行职务的行为进行监督，对违反法律、行政
法规或者《公司章程》或股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢
免的建议；

(四) 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；

(五) 当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管
理人员予以纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告；

(六) 核对董事会为提交股东大会而制作的财务资料，发现疑问可以公司名
义委托注册会计师、执业审计师帮助复查；

(七) 依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起
诉讼；


(八) 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会会议职责时召集和主持股东大会；

(九) 向股东大会提出议案；

(十) 列席董事会会议；

(十一) 《公司章程》或股东大会授予的其他职权。

第6条 监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等专业性机
构给予帮助，所发生的费用由公司承担。

第7条 公司证券事务部协助监事会主席处理监事会日常事务，并保管监事会印章。
监事会主席可以要求公司其他人员协助其处理监事会日常事务。

第三章 会议的召开与议事范围

第8条 监事会会议分为定期会议和临时会议。
第9条 监事会定期会议每六个月至少召开一次会议，每年至少召开两次会议。
第10条 出现下列情况之一的，监事会应当在 10 日内召开临时会议：

(一) 任何监事提议召开时；

(二) 股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各
种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的
决议时；

(三) 董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市
场中造成恶劣影响时；

(四) 公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

(五) 公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被上海
证券交易所公开谴责时；

(六) 证券监管部门要求召开时；

(七) 《公司章程》规定的其他情形。

第11条 召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前 10 日和 5 日将
盖有监事会印章的书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件……
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