公告日期：2017-05-27

股票简称：方正证券 股票代码：601901



债券简称：16方正D1 债券简称：145178



方正证券股份有限公司



2016年非公开发行证券公司短期公司债券（第一期）



受托管理人年度报告



（2016年度）



债券受托管理人



（海口市南沙路49号通信广场二楼）



二零一七年五月



声明



万和证券股份有限公司（以下简称“万和证券”）编制本报告的内容及信息均来源于方正证券股份有限公司（以下简称“方正证券”、“发行人”或“公司”）所提供的2016年年度报告、审计报告、证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。万和证券对报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为万和证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，万和证券不承担任何责任。



目录



声 明......2



目 录......3



第一章 本期债券概况......4



第二章 债券受托管理人履职情况......6



第三章 发行人的经营与财务状况......7



第四章 发行人募集资金使用情况......9



第五章 本期债券本年度的本息偿付情况......10



第六章 债券持有人会议召开的情况......11



第七章 与本期债券增信相关的主体或者实体发生的重大变化情况12



第八章 本期债券跟踪评级情况......13



第九章 发行人报告期内发生的重大事项......14



第十章 控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员变动情



况......31



第十一章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项......33



第十二章 募集说明书约定的其他事项......34



第一章 本期债券概况



一、发行人名称



方正证券股份有限公司



二、备案文件和备案规模



本期债券经上海证券交易所上证函【2016】1839号文许可，方正证券股份有限公司（以下简称“公司”）获准向合格投资者非公开发行不超过人民币200亿元的短期公司债券。



三、本期债券的主要条款



1、债券名称：方正证券股份有限公司 2016 年非公开发行证券



公司短期公司债券（第一期）（简称“16方正D1”）。



2、发行规模：人民币60亿元。



3、债券期限：本期债券期限为一年。



4、起息日/发行首日：2016年11月18日。



5、计息期限：本期债券到期一次还本。本期债券的本金支付日为 2017 年11月18日（如遇法定节假或休息，则顺延至其后的第一个工作日，期间利息不另计）。



6、担保情况及其他增信措施：本期债券无担保。



7、募集资金专项账户：发行人按照本期债券募集说明书的约定，按时开立募集资金专项账户，用于接收、存储和划转债券发行募集资金，募集资金专户划转的资金用途必须与本期债券募集说明书中约定用途相符。



8、信用级别及资信评级机构：本期债券未评级。



9、债券受托管理人：本期债券受托管理人为万和证券股份有限公司。



10、发行方式和发行对象：本期债券向合格投资者非公开发行。



本期债券发行对象为符合《管理办法》规定条件的可以参与证券公司短期公司债券认购和转让的合格投资者（国家法律、法规禁止购买者除外），发行对象数量不超过200名。



11、交易场所：上海证券交易所。



12、募集资金用途：本期债券募集资金全部用于补充公司营运资金。



13、税务提示：根据国家有……
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