公告日期：2024-05-07

方正证券股份有限公司
2023 年年度股东大会

会议资料

2024 年 5 月 30 日·北京


会议议程

现场会议时间：2024 年 5 月 30 日 14:20

现场会议地点：北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A
座 19 层会议室

一、宣布会议开始

二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数

三、推举计票人、监票人

四、审议议案

五、股东提问，董事、监事、高管人员回答股东提问

六、投票表决

七、休会（等待网络表决结果，工作人员统计表决结果）

八、宣布表决结果

九、律师宣布法律意见书

十、宣布会议结束


方正证券股份有限公司

2023年年度股东大会会议须知

为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利召开，根据中国证监会《上市公司股东大会规则》、公司《章程》和《股东大会议事规则》等规定，特制定股东大会会议须知如下：

一、本公司根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》和公司《章程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。

二、股东大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事效率为原则，依法行使权利，认真履行义务。大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。

三、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股东及股东代理人（以下统称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会、监事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人士入场，对于干扰大会秩序、侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。

股东大会主持人可要求下列人员退场：无资格出席会议者；扰乱会场秩序者；衣着不整有伤风化者；携带危险物品者；其他必须退场的人员。上述人员如不服从退场命令时，大会主持人可采取必要措施使其退场。

会议开始后请全体参会人员将手机铃声置于无声状态，尊重和维护全体股东的合法权益，保障大会的正常秩序。

四、在开始现场表决前退场的股东，退场前请将已领取的表决票交还工作人员。

五、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东要求在股东大会上发言，应于股东大会召开日会议开始前在签到处的“股东发言登记处”登记，并填写《股东发言登记表》。登记发言一般以10人为限，发言顺序按照登记时间先后安排。

每一股东发言不超过2次，每次发言原则上不超过2分钟。股东发言时应首先报告姓名或代表的股东和所持有的股份数，发言内容应围绕本次大会所审议的议案，并尽量简明扼要。对无法立即答复或说明的事项，公司可以在会后或者确定
的日期内答复。

议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。

六、本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合方式召开。网络投票平台及投票方法详见本公司于2024年5月7日披露的《关于召开2023年年度股东大会的通知》。

七、公司聘请律师事务所执业律师列席本次股东大会，并出具法律意见。

八、本次会议由股东代表、监事代表和律师进行议案表决的计票与监票工作。
九、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿和接送等事项，以平等对待所有股东。


目 录


议案 1：2023 年度董事会工作报告 ...... 5
议案 2：2023 年度独立董事述职报告 ...... 12
议案 3：2023 年度监事会工作报告 ...... 28
议案 4：2023 年度财务决算报告 ...... 32
议案 5：2023 年年度报告 ...... 39
议案 6：2023 年度利润分配方案 ...... 40
议案 7：2023 年度董事绩效考核及薪酬情况的专项说明 ...... 41
议案 8：2023 年度监事绩效考核及薪酬情况的专项说明 ...... 44
议案 9：2023 年度高级管理人员履职、薪酬及考核情况的专项说明 ...... 46
议案 10：关于聘任 2024 年度审计机构的议案 ...... 49
议案 11：关于确认 2023 年度日常关联交易金额及预计 2024 年度日常关联交易金

额的议案 ...... 50
议案 12：关于向各金融机构申请同业授信额度的议案 ...... 54
议案 13：关于修订公司《独立董事工作制度》的议案 ...... 55
议案 14：关于授权董事会决定 2024 年中期分红方案的议案 ...... 81
议案 15：关于修订公司《章程》的议案 ...... 82

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