公告日期:2024-03-21
方正证券股份有限公司
董事会审计委员会 2023 年度履职报告
根据公司《章程》《董事会审计委员会工作细则》《董事会审计委员会年报工作规程》等规定,2023 年度,公司董事会审计委员会(简称“审计委员会”)本着勤勉尽责的原则,积极开展工作,认真履行职责,现将履职情况报告如下:
一、审计委员会委员基本情况
2023年1-5月,公司审计委员会由三名董事组成,分别为林钟高先生、胡滨先生和曹诗男女士。2023年6月,因公司董事会换届,公司董事会选举林钟高先生、施华先生和曹诗男女士为公司第五届董事会审计委员会委员。林钟高先生和曹诗男女士均为独立董事,其中林钟高先生为会计专业的独立董事,担任审计委员会主任委员,符合监管要求及公司《章程》等相关文件的规定。
二、审计委员会会议召开情况
(一)2023 年度,公司共召开审计委员会会议 7 次,具体情况如下:
序 会议届次 召开日期 审议议案
号
1、关于审议《董事会审计委员会 2022 年度履职报告》
的议案
2、关于审议《2022 年度社会责任报告》的议案
第四届董事会 3、关于审议《2022 年度内部控制评价报告》的议案
1 审 计 委 员 会 2023-2-22 4、关于审议《2022 年稽核监察工作报告及 2023 年稽
2023 年第一次 核监察工作计划》的议案
会议 5、关于审议《2022 年度关联交易内部专项审计报告》
的议案
6、关于确认 2022 年度日常关联交易金额及预计 2023
年度日常关联交易金额的议案
第四届董事会 1、关于审议《2022 年年度报告》的议案
2 审 计 委 员 会 2023-2-27 2、关于审阅《2022 年度审计报告》的议案
2023 年第二次 3、关于审议《2022 年度审计工作总结》的议案
会议
第四届董事会
3 审 计 委 员 会 2023-4-19 关于审议《2023 年第一季度报告》的议案
2023 年第三次
会议
4 第五届董事会 2023-8-7 1、关于审议《2023 年半年度报告》的议案
审计委员会第 2、关于启动选聘年度审计机构的议案
一次会议 3、关于确认公司关联人名单的议案
第五届董事会
5 审计委员会第 2023-9-21 关于聘任 2023 年度审计机构的议案
二次会议
第五届董事会 1、关于审议《2023 年第三季度报告》的议案
6 审计委员会第 2023-10-18 2、关于修订公司《董事会审计委员会工作细则》的
三次会议 议案
第五届董事会
7 审计委员会第 2023-12-4 关于审议《2023 年审计计划》的议案
四次会议
(二)审计委员会委员出席会议情况
委员姓名 应出席次数 实际出席次数
林钟高 7 7
曹诗男 7 7
施华 4 4
胡滨(离任) 3 3
三、审计委员会履职情况
(一)2022 年年报审计工作中的履职情况……
[点击查看PDF原文]
提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。