公告日期：2024-03-20

方正证券股份有限公司

董事会审计委员会 2023 年度履职报告

根据公司《章程》《董事会审计委员会工作细则》《董事会审计委员会年报工作规程》等规定，2023 年度，公司董事会审计委员会（简称“审计委员会”）本着勤勉尽责的原则，积极开展工作，认真履行职责，现将履职情况报告如下：
一、审计委员会委员基本情况

2023年1-5月，公司审计委员会由三名董事组成，分别为林钟高先生、胡滨先生和曹诗男女士。2023年6月，因公司董事会换届，公司董事会选举林钟高先生、施华先生和曹诗男女士为公司第五届董事会审计委员会委员。林钟高先生和曹诗男女士均为独立董事，其中林钟高先生为会计专业的独立董事，担任审计委员会主任委员，符合监管要求及公司《章程》等相关文件的规定。

二、审计委员会会议召开情况

（一）2023 年度，公司共召开审计委员会会议 7 次，具体情况如下：

序 会议届次 召开日期 审议议案

号

1、关于审议《董事会审计委员会 2022 年度履职报告》
的议案

2、关于审议《2022 年度社会责任报告》的议案

第四届董事会 3、关于审议《2022 年度内部控制评价报告》的议案
1 审 计 委 员 会 2023-2-22 4、关于审议《2022 年稽核监察工作报告及 2023 年稽
2023 年第一次 核监察工作计划》的议案

会议 5、关于审议《2022 年度关联交易内部专项审计报告》
的议案

6、关于确认 2022 年度日常关联交易金额及预计 2023
年度日常关联交易金额的议案

第四届董事会 1、关于审议《2022 年年度报告》的议案

2 审 计 委 员 会 2023-2-27 2、关于审阅《2022 年度审计报告》的议案

2023 年第二次 3、关于审议《2022 年度审计工作总结》的议案

会议

第四届董事会

3 审 计 委 员 会 2023-4-19 关于审议《2023 年第一季度报告》的议案

2023 年第三次

会议

4 第五届董事会 2023-8-7 1、关于审议《2023 年半年度报告》的议案

审计委员会第 2、关于启动选聘年度审计机构的议案


一次会议 3、关于确认公司关联人名单的议案

第五届董事会

5 审计委员会第 2023-9-21 关于聘任 2023 年度审计机构的议案

二次会议

第五届董事会 1、关于审议《2023 年第三季度报告》的议案

6 审计委员会第 2023-10-18 2、关于修订公司《董事会审计委员会工作细则》的
三次会议 议案

第五届董事会

7 审计委员会第 2023-12-4 关于审议《2023 年审计计划》的议案

四次会议

（二）审计委员会委员出席会议情况

委员姓名 应出席次数 实际出席次数

林钟高 7 7

曹诗男 7 7

施华 4 4

胡滨（离任） 3 3

三、审计委员会履职情况

（一）2022 年年报审计工作中的履职情况……
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