公告日期：2023-08-25

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2023-034
方正证券股份有限公司

第五届董事会第二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

公司第五届董事会第二次会议于 2023 年 8 月 24 日以现场、视频加电话相结合的
方式召开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 19 层会
议室。本次会议的通知和会议资料于 2023 年 8 月 14 日以电子邮件方式发出。本次会
议由董事长施华先生召集和主持，应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名（施华先生视频参会，何亚刚先生、李岩先生、张忠民女士、柯荣富先生现场参会, 宋洪军先生、张路先生、曹诗男女士、林钟高先生电话参会），公司 3 名监事、董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

经审议，本次会议形成如下决议：

一、审议通过了《2023 年半年度报告》

公司《2023 年半年度报告摘要》与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

公司《2023 年半年度报告》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

二、审议通过了《2023 年上半年大集合产品关联交易报告》

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

三、审议通过了《2023 年上半年风险控制指标相关情况的报告》

公司《2023 年上半年风险控制指标相关情况的报告》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。


表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

四、审议通过了《关于修订公司<全面风险管理办法>的议案》

董事会同意修订公司《全面风险管理办法》，修订后为公司《全面风险管理制度》，该制度与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

五、审议通过了《关于公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案》

鉴于公司业务发展和战略实施需要，为满足业务资金需求、优化资本结构，公司拟继续发行境内外债务融资工具。董事会同意本议案，并同意向股东大会申请对公司发行债务融资工具一般性授权如下：

1、发行主体、发行规模及发行方式

境内债务融资工具的发行将由本公司或本公司的全资附属公司作为发行主体，若发行融资债权资产支持证券，则本公司或本公司的全资附属公司作为原始权益人及资产服务机构。人民币债务融资工具按相关规定由中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其它相关部门审批或备案，以一次或多次或多期的形式在中国境内公开或非公开发行。

境外债务融资工具的发行将由本公司或本公司的境外全资附属公司作为发行主体。境外债务融资工具以一次或多次或多期的形式在中国境外公开或非公开发行。

本次境内外债务融资工具规模合计不超过最近一期末公司净资产额（合并报表口径）的 300%，以发行后待偿还余额计算（含当前已发行的待偿还境内外债务融资工具），以外币发行的，按照该次发行日中国人民银行公布的汇率中间价折算，并且符合相关法律法规对债务融资工具发行上限的要求。

具体发行主体、规模、方式、分期、币种等发行方案根据有关法律法规、各项风险控制指标要求和发行时市场情况确定。

2、债务融资工具的品种

境内债务融资工具包括证券公司短期融资券、金融债券、公司债券、短期公司债券、次级债券（含永续次级债）、次级债务、可续期债券、收益凭证、融资债权资产支持证券、资产收益权转让、证金公司转融资等经相关监管机构审批、备案或认可的其他品种（同业拆借、债券正回购除外）。

境外债务融资工具包括离岸人民币或外币债券、次级债券（含永续次级债）、中期
票据计划、票据（包括但不限于商业票据）等经相关监管机构审批、备案或认可的其他品种（同业拆借、债券正回购除外）。

上述境内外债务融资工具均不含转股条款，不与公司股票及其它任何权益衍生品挂钩。

本次境内外债务融资工具的品种及具体清偿地位根据相关规定及发行时的市场情况确定。

3、 债务融资工具的期限

本次境内外债务融资工具的期限均不超过 15 年（含 15 年），但发行永续债券的情
况除外，可以为单一……
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