公告日期：2023-06-10

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2023-028
方正证券股份有限公司

第五届董事会第一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

公司第五届董事会第一次会议于 2023 年 6 月 9 日以现场、视频加电话相结合的方
式召开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 19 层会议
室。本次会议的通知和会议资料于 2023 年 6 月 8 日以电子邮件方式发出，全体董事一
致同意豁免本次会议的通知期。本次会议由 1/3 以上董事联合提议召开，经全体董事同意，由施华先生主持。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名（施华先生、林钟高先生视频参会，何亚刚先生、李岩先生、宋洪军先生、张忠民女士、柯荣富先生现场参会,曹诗男女士、张路先生电话参会），公司 3 名监事、董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

经审议，本次会议形成如下决议：

一、审议通过了《关于选举董事长的议案》

董事会选举施华先生为公司第五届董事会董事长。

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

二、审议通过了《关于选举董事会各专门委员会成员的议案》

经董事会及董事会各专门委员会选举，第五届董事会各专门委员会成员如下：
1、战略发展委员会

主任委员：施华；委员：何亚刚、宋洪军、张路、柯荣富。

2、风险控制委员会

主任委员：施华；委员：张忠民、曹诗男。

3、审计委员会


主任委员：林钟高；委员：施华、曹诗男。

4、提名委员会

主任委员：柯荣富；委员：何亚刚、林钟高。

5、薪酬与考核委员会

主任委员：曹诗男；委员：李岩、柯荣富。

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

三、审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》

经公司董事长、执行委员会分别提名，董事会提名委员会审核，董事会同意聘任下列高级管理人员（简历详见附件），任期与第五届董事会一致：

何亚刚先生为执行委员会委员、总裁，董事长推举其为执行委员会主任；

李岩先生为执行委员会委员、副总裁、财务负责人、董事会秘书；

孙斌先生为执行委员会委员、首席风险官；

吴珂先生为执行委员会委员、副总裁；

姜志军先生为执行委员会委员、副总裁；

袁玉平先生为执行委员会委员、副总裁；

徐子兵先生为执行委员会委员、副总裁；

崔肖先生为执行委员会委员、副总裁；

曹玉海先生为执行委员会委员、合规总监；

曲浩先生为首席信息官；

熊郁柳女士为副总裁。

上述高级管理人员均出席了本次会议并向董事会作出了相关说明。

公司独立董事对本议案发表了独立意见：公司对拟任高级管理人员的提名、审核及聘任程序符合法律法规和公司《章程》的相关规定；各位拟任高级管理人员具备履行相关职责的能力，符合公司高级管理人员的任职条件；本次聘任高级管理人员不存在损害公司及中小股东利益的情形；同意董事会聘任上述高级管理人员。

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。


四、审议通过了《关于确定高级管理人员 2022 年度个人综合考评结果的议案》
董事会同意公司高级管理人员 2022 年度个人综合考评结果。

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

五、审议通过了《关于确定高级管理人员 2022 年度绩效奖金的议案》

董事会同意公司高级管理人员 2022 年度绩效奖金方案。

公司独立董事对本议案发表了独立意见：本议案的审议与表决程序符合法律法规和公司《章程》的规定；公司 2022 年度高级管理人员绩效奖金总额确定程序和结果符合监管导向、行业特点和公司实际情况，奖金递延方案符合《证券公司治理准则》的要求，不存在损害公司及中小股东利益的情形；我们同意公司高级管理人员 2022 年度绩效奖金方案。

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会
2023 年 6 月 10 日

附件：

高级管理人员简……
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