公告日期：2023-05-23

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2023-020

方正证券股份有限公司



第四届董事会第三十次会议决议公告



本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



公司第四届董事会第三十次会议于 2023 年 5 月 22 日以现场、视频与电话相结合

的方式召开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 19 层

会议室。本次会议的通知、补充通知和会议资料分别于 2023 年 5 月 12 日、5 月 19 日

以电子邮件方式发出。本次会议由董事长施华先生召集和主持，应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名（施华先生视频参会，何亚刚先生、宋洪军先生、曹诗男女士现场参会，李岩先生、胡滨先生、张路先生、林钟高先生、吕文栋先生以电话方式参会），公司 3 名监事、董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。



经审议，本次会议形成如下决议：



一、审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》



因分工调整，公司执行委员会委员、首席风险官孙斌先生不再兼任合规总监。经公司董事长提名，并经董事会提名委员会审核，公司董事会同意聘任曹玉海先生为执行委员会委员、合规总监（简历详见附件），任期与公司第四届董事会一致。曹玉海先生将在取得监管认可后履任合规总监职务，在此之前，由孙斌先生继续履行合规总监职责。



曹玉海先生出席了本次会议并向董事会作出了相关说明。经查询诚信档案，曹玉海先生不存在违法失信行为。



公司独立董事对本议案发表了独立意见：公司对高级管理人员的提名、审核及聘任程序符合法律法规和公司《章程》的相关规定；曹玉海先生具备担任相关职务的履职能力，符合法律法规和公司《章程》规定的高级管理人员和合规总监的任职条件；同意董事会聘任曹玉海先生为公司执行委员会委员、合规总监。





表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。



二、审议通过了《关于推选第五届董事会董事候选人的议案》



经新方正控股发展有限责任公司、全国社会保障基金理事会、中国信达资产管理股份有限公司分别提名，并经董事会提名委员会审核，董事会同意推选施华先生、何亚刚先生、李岩先生、宋洪军先生、张忠民女士、张路先生为第五届董事会董事候选人，推选曹诗男女士、林钟高先生、柯荣富先生为第五届董事会独立董事候选人（简历详见附件）。独立董事候选人的任职资格已经上海证券交易所审核无异议。经查询诚信档案，上述候选人均不存在违法失信行为。



根据法律法规和公司《章程》的规定，因公司单一股东及其一致行动人合计持股比例未达到 30%，本次董事会换届选举将采取直接投票方式，即将每位候选人作为单项议案提交股东大会选举。



公司独立董事对本议案发表了独立意见：上述候选人的提名、审核程序符合法律法规和公司《章程》的相关规定；上述候选人熟悉证券基金法律法规，具备董事、独立董事相关的工作经历和经营管理能力，符合法律法规和公司《章程》规定的董事、独立董事任职条件；同意董事会推选上述候选人提交公司股东大会选举。



表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。



三、审议通过了《关于召开 2023 年第三次临时股东大会的议案》



董事会同意于 2023 年 6 月 8 日在北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心

A 座 19 层会议室召开 2023 年第三次临时股东大会，具体内容详见与本公告同日刊登

在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知》。



表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。



特此公告。



方正证券股份有限公司董事会

2023 年 5 月 23 日



附件：



曹玉海先生简历



曹玉海先生，1981 年 12 月出生，本科学历，硕士学位。



曾先后任职于天健会计师事务所（特殊普通合伙）、兴业证券股份有限公司、中国

证监会、北京京东财信息科技有限公司；2021 年 7……
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