公告日期：2017-03-29

中信证券股份有限公司关于中国交通建设股份有限公司2016年



度对外担保情况及2017年度对外担保计划事项的核查意见



中信证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”）作为中国交通建设股份有限公司（以下简称“中国交建”、“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定的要求，对中国交建2016年度对外担保情况及2017年度对外担保计划事项进行了核查，核查情况如下：



一、2016年度对外担保情况



结合公司实际经营的需要，中国交建第三届董事会第二十四次会议及2015



年年度股东大会审议通过了《关于公司2016年度对外担保计划的议案》，拟定



2016年中国交建对全资子公司提供担保3,053,491万元；中国交建对非全资控股



子公司担保10,300万元；中国交建全资二级子公司对非全资三级子公司担保



194,297万元；中国交建对参股公司担保126,677万元，担保的有效期为中国交



建2015年年度股东大会召开之日至2016年年度股东大会召开之日。独立董事对



上述议案发表了独立意见认可。



经核查，2016年度，公司对外担保（不含对子公司担保）新增额为17,100



万元，公司对子公司的担保新增额为78,148万元；截至2016年12月31日，公



司对外担保余额（不含对子公司担保）为128,177万元，对子公司的担保余额为



3,063,792万元。



二、2017年度对外担保计划情况



为满足公司全资及控股子公司需要，确保2017年生产经营的持续、稳健发



展，结合2016年担保工作情况，中国交建拟定了2017年公司对外担保计划，拟



定2017年中国交建对全资子公司提供担保5,245,000万元；中国交建对非全资控



股子公司计划提供担保600,000万元；中国交建全资二级子公司对非全资三级子



公司计划提供担保7,000万元；中国交建对参股公司计划提供担保30,000万元。



对外担保计划的有效期为中国交建2016年度股东周年大会审议通过之日起至中



国交建2017年度股东周年大会召开之日止。



中国交建第三届董事会第三十二次会议审议通过上述事项，独立董事发表独立意见。上述事项尚需提交2017年年度股东大会审议。



三、保荐机构核查意见



1、中国交建2016年担保事项履行了必要的审议程序，独立董事发表了独立



意见，符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、公司《对外担保管理制度》等法规和制度的规定。



2、中国交建2017年度担保计划事项符合公司正常经营活动的需要，履行了



必要的审批程序并经独立董事发表独立意见认可，符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、公司《对外担保管理制度》等法规和制度的规定，不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。



3、本保荐机构对公司2016年度对外担保情况及2017年度对外担保计划事



项无异议。



(以下无正文)



（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于中国交通建设股份有限公司2016年度对外担保情况及2017年度对外担保计划事项的核查意见》之签章页）保荐代表人：



叶建中 刘艳



中信证券股份有限公司



年月日




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