公告日期：2024-04-27

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司

董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度

履行监督职责情况的报告

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司（以下简称“公司”）的《公司章程》、《审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下：

一、2023 年年审会计师事务所基本情况

（一）会计师事务所基本情况

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）始创于1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，本所具备股份有限公司发 行股份、债券审计机构的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。

截至 2023 年末，中审众环拥有合伙人 216 名、注册会计师 1,244 名，签署
过证券服务业务审计报告的注册会计师 716 名。

（二）聘任会计师事务所履行的程序

2023 年 4 月 14 日，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于续聘
2023 年度财务审计和内控审计机构的议案》。2023 年 5 月 18 日，公司 2022 年
年度股东大会审议通过了《关于续聘 2023 年度财务审计和内控审计机构的议案》。同意续聘中审众环为公司 2023 年度审计机构。公司独立董事就前述事项发表了事前认可意见及同意的独立意见。


二、《审计业务约定书》的履行情况

按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规
范，中审众环对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控
制的有效性进行了审计，同时对公司控股股东及其他关联方占用资金情况等进行核查并出具了专项报告。费用与股东大会审议通过的一致。

三、审计委员会对会计师事务所监督职责情况

根据公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：

（一）委员会审议情况

1、2023 年 4 月 14 日，召开了公司董事会审计委员会 2023 年第一次会议，
审议通过《关于续聘 2023 年度财务审计和内控审计机构的议案》，董事会审计委员会查阅了中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）有关资格证照、相关信息，认为其具备足够的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性，具备证券相关业务审计资格，能够满足公司 2023 年度审计工作的质量要求。为保证审计工作的质量和连续性，公司董事会审计委员会同意续聘中审众环为公司 2023 年度审计机构，并同意将该议案提交公司第五届董事会第十四次会议审议。

2、2024 年 1 月 19 日，召开了公司董事会审计委员会 2024 年第一次专题会
议，审计委员会及独立董事与中审众环就 2023 年度财务报告的审计计划、重点审计领域、审计收费、职业道德、及独立性进行了充分的沟通，审计委员会及独立董事对 2023 年度审计提出相关要求。

3、2024 年 3 月 19 日，召开了公司董事会审计委员会 2024 年第二次专题会
议，审计委员会及独立董事与中审众环就 2023 年度审计进展、审计过程中的重要事项以及审计意见类型等进行了充分的沟通，审计委员会委员及独立董事与中审众环进行了单独沟通。

4、2024 年 4 月 25 日，召开了公司董事会审计委员会 2024 年第一次会议，
审议通过公司 2023 年年度报告、财务决算报告、内部控制评价报告等议案并同意提交董事会审议。

本年度报告审计期间，公司审计委员会积极推动公司年度审计进程，并就相关问题与公司财务负责人、年审会计师等进行及时的沟通及联系，充分保障了公
司年度审计工作的顺利进行。审计委员会在年报审计期间充分发挥了监督、敦促作用，勤勉、忠实地履行了职责。

（二）监督及评估外部审计机构工作

1、评估外部审计机构的独立性和专业性

公司聘请的审计机构中审众环具有从事证券相关业务审计的资格，2023 年年度审计期间中审众环遵循独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责地履行审计职责……
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