公告日期：2016-08-30

光大证券股份有限公司

2016年第二次临时股东大会

会议文件

光大证券股份有限公司

二〇一六年

光大证券股份有限公司

2016年第二次临时股东大会会议须知

为维护股东的合法权益，确保光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）2016年第二次临时股东大会（以下简称“本次大会”）的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和公司《章程》的规定，现就会议须知通知如下，望参加本次大会的全体人员遵守。

一、本次大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。

二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人（以下简称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会邀请的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场，对于干扰大会秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。

三、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。

四、股东参加本次大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

五、股东需要在股东大会上发言，应于会议开始前在签到处的“股东发言登记处”登记，并填写“股东发言登记表”。股东发言应简明扼要，每一股东发言不超过3分钟，发言总体时间控制在15分钟之内；发言时应当先报告姓名或所代表的股东单位；发言顺序为在“股东发言登记处”登记的先后顺序。

由于本次股东大会时间有限，股东发言由公司按登记统筹安排，公司不能保证在“股东发言登记处”登记的股东均能在本次股东大会上发言。

股东发言应围绕本次大会所审议的议案，简单扼要。主持人可安排公司董事、

监事和高级管理人员等回答股东提问。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。

六、本次大会的现场会议采用记名方式投票表决。股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。对未在表决票上表决或多选的，及未填、错填、字迹无法辨认的表决票视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果视同弃权处理，其中未提交的表决票不计入统计结果。在计票开始后进场的股东不能参加投票表决，在开始现场表决前退场的股东，退场前请将已领取的表决票交还工作人员。

七、本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台。公司股东只能选择现场投票和网络投票其中一种表决方式，如同一股份通过现场和网络投票系统重复进行表决的或同一股份在网络投票系统重复进行表决的，均以第一次表决为准。

八、本次会议由四名计票、监票人进行议案表决的计票与监票工作。

九、公司董事会聘请金杜律师事务所执业律师出席本次股东大会，并出具法律意见。

会议文件

目 录

序号 议案 页码

审议关于聘任公司2016年度外部审计机构的议案 5

1.

议题1：

关于聘任公司2016年度外部审计机构的议案

各位股东:

依据《公司章程》第二百四十一条及第二百四十二条的规定，公司外部审计机构的聘用由股东大会决定，聘期一年，可以续聘。公司建议续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）(以下简称“毕马威华振”)为公司2016年度境内外部审计机构，负责根据中国企业会计准则等提供相关的境内审计服务。公司建议聘请毕马威会计师事务所(以下简称“毕马威香港”)为公司2016年度境外外部审计机构，负责根据国际财务报告准则提供相关的境外审计及审阅服务。

上述任期将于公司下一届年度股东大会上届满。

毕马威华振具备证券、期货相关业务资格，在服务上市公司、大型国企和央企方面具有丰富的审计经验。自2013年起公司聘请毕马威华振为年度财务报告的审计机构。毕马威华振遵照独立、客观、公正的职业准则履行职责，顺利完成了公司2013至2015年度财务报告、企业内部控制规范等的审计工作。毕马威香港作为公司2016年H股上市项目的申报会计师，根据联交所主……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。