公告日期：2024-04-30

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2024-018
H 股代码：6178 H 股简称：光大证券

光大证券股份有限公司

第六届董事会第三十六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第三十六
次会议通知于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出。会议于 2024
年 4 月 29 日上午 9:00 以现场、视频结合通讯方式召开。本次会议应
到董事 11 人，实到董事 11 人。其中，赵陵先生、刘秋明先生、浦伟光先生、刘运宏先生现场参会；宋炳方先生、尹岩武先生、王勇先生、任永平先生、殷俊明先生以视频方式参会；陈明坚先生、谢松先生以通讯方式表决。赵陵先生主持本次会议，公司监事长和部分监事、高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开董事会的规定。

公司董事经认真审议，通过了以下决议：

一、审议通过了《公司 2024 年第一季度报告的议案》。

议案表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案已经公司董事会审计与关联交易控制委员会审议通过。
二、审议通过了《公司 2024 年度自营业务规模上限的议案》。

1.2024 年自营权益类证券及其衍生品投资规模上限为净资本的50%（监管标准为不超过净资本的 100%）。

2.2024 年自营非权益类证券及其衍生品投资规模上限为净资本的 300%（监管标准为不超过净资本的 500%）。

议案表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

三、审议通过了《关于修订董事会对经营管理层年度授权方案的议案》。

议案表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。

四、审议通过了《关于修订<光大证券股份有限公司章程>的议案》。

议案表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

五、审议通过了《关于修订<公司内部审计基本制度>的议案》。
议案表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案已经公司董事会审计与关联交易控制委员会审议通过。
六、审议通过了《关于提名公司第七届董事会非独立董事候选人的议案》，同意提名赵陵先生（执行董事）、刘秋明先生（执行董事）、马韧韬女士、连涯邻先生、王云女士、尹岩武先生、谢松先生、秦小征先生为公司第七届董事会非独立董事候选人。

议案表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。


本议案已经公司董事会薪酬、提名与资格审查委员会审议通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。

七、审议通过了《关于提名公司第七届董事会独立董事候选人的议案》，同意提名任永平先生、殷俊明先生、刘应彬先生、陈选娟女士、吕随启先生为公司第七届董事会独立董事候选人。

议案表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案已经公司董事会薪酬、提名与资格审查委员会审议通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。上述独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。

八、审议通过了《关于增加 2023 年年度股东大会议题的议案》。
议案表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。

会议还听取了公司 2024 年一季度经营情况的报告、公司 2024 年
度经营计划与财务预算方案。

特此公告。

附件：1.光大证券第七届董事会非独立董事候选人简历

2.光大证券第七届董事会独立董事候选人简历

光大证券股份有限公司董事会
2024 年 4 月 30 日

光大证券第七届董事会非独立董事候选人简历

赵陵先生，1972 年出生，中国社会科学院研究生院管理学博士。现任公司董事长、执行董事。曾任中国光大银行股份有限公司（一家分别于上海证券交易所和香港联交所上市的公司，上海证券交易所股份代码：601818，香港联交所股份代码：6818）总行资金部职员、交易室副处长、投资交易处处长、总经理助理、副总经理、副总经理（主持工作）、总经理，金融市场部总经理，首席业务总监，党委委员、副行长、董事会秘书；光大永明资产管理股份有限公司董事、光银国际投资有限公司董事、中国光大……
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