公告日期：2024-03-28

独立董事述职报告（任永平）

作为光大证券股份有限公司董事会独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等内部制度的有关规定，勤勉、忠实地履行独立董事的职责和义务，行使职权，维护公司及相关利益者的合法权益，尤其关注保护中小投资者合法权益不受损害。

在深入了解公司经营运作情况的基础上，本人独立、客观地参与了董事会的重大决策，努力促进公司治理水平的提高，推动公司持续健康发展。

根据中国证监会相关法律法规的要求，现将 2023 年度工作情况报告如下：

一、基本情况

本人任永平，厦门大学会计学博士，现任公司独立董事及董事会薪酬、提名与资格审查委员会委员（召集人）、审计与关联交易控制委员会委员，上海大学管理学院会计学教授、博士生导师，上海大学 MBA 中心学术主任，江苏扬农化工股份有限公司（一家于上海证券交易所上市的公司，股份代码：600486）独立董事、江苏日久光电股份有限公司（一家于深圳证券交易所上市的公司，股份代码：003015）独立董事、创志科技（江苏）股份有限公司独立董事（非上市公司）。曾任上海大学管理学院副院长、党委书记，江苏大学讲师、副教授、教授，兴源环境科技股份有限公司（一家于深圳证券交易所上市的公司，股份代码：300266）董事、腾达建设集团股份有限公司（一家于上海证券交易所上市的公司，股份代码：600512）、恒天凯马股份有限公司（一家于上海证券交易所上市的公司，股份代码：900953）、科华控股股份有限公司（一家于上海证券交易所上市的公司，股份代码：603161）、江苏恒顺醋业股份有限公司（一家于上海证券交易所上市的公司，股份代码：600305）、上海锦江国际旅游股份有限公司（一家于上海证券交易所上市的公司，股份代码：900929）等公司的独立董事。报告期内，本人不存在影响独立性的情况。

二、年度履职概况

（一）出席会议情况

1.出席董事会和股东大会情况

2023 年，公司共召开董事会会议 13 次，股东大会 3 次。本人出席董事会、股东大会会
议情况如下：

应出席董 亲自出席 以通讯方 委托出席 缺席董事 出席股东

姓名

事会次数 董事会次 式参加董 董事会次 会次数 大会次数


数 事会次数 数

任永平 13 13 3 0 0 3

2.出席董事会专门委员会会议及独立董事专门会议情况

2023 年，公司共召开薪酬、提名与资格审查委员会 8 次、审计与关联交易控制委员会
10 次、独立董事专门会议 1 次。本人出席董事会专门委员会会议及独立董事专门会议情况如下：

薪酬、提名与资格审查 审计与关联交易控制

姓名 独立董事专门会议

委员会 委员会

任永平 8/8 10/10 1/1

注：上表显示数据为“实际出席次数/应出席次数”。

本人作为独立董事，积极参与公司董事会、各专门委员会及独立董事专门会议，认真履行职责，发挥专业优势，为会议决策提供了专业支持。

（二）投票情况及相关决议

报告期内，本人对董事会、所任专门委员会及独立董事专门会议审议的议题进行了充分审阅，在参加会议前对每个议案均进行了认真研究，2023 年度就公司 2022 年年度报告及其摘要、公司 2022 年度利润分配预案、向全资子公司光证控股增资等三十余项议题进行了会前沟通交流。会议上积极参与讨论并结合自身专业背景与从业经验提出专业建议，独立、客观、审慎地行使表决权，最终均对相关议题投了同意票，没有反对、弃权的情形。公司相关会议的召集、召开符合法定程序，相关议案无损害全体股东、特别是中小股东利益的情况。董事会相关决议见公司历次公告。

（三）参加培训情况

报告期内，本人积极参加各类监管机构、自律组织及公司举办的培训，持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高履职能力，包括中国上市公司协会投关管理专题系列培训，中国上市公司协会拟上市公司注册制改革政策解读专题培训，上海证券交易所“独立董事履……
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