公告日期：2024-04-19

山西潞安环保能源开发股份有限公司
二○二三年度赵利新独立董事工作报告
作为山西潞安环保能源开发股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我严格按照《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，任职期间独立、公正、客观地行使独立董事职权，忠实、勤勉地履行职责，切实维护了公司的整体利益和中小股东的合法利益。现将 2023 年度任职期间工作情况报告如下：

一、独立董事基本情况

公司第七届董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，
符合相关法律法规的规定。本人因任职期满，已于 2023 年11 月 30 日履行股东大会程序离任，报告期内任职十一个月。
（一）个人基本情况

本人研究生学历，高级会计师、注册会计师、中国注册资产评估师、中国注册税务师、中国证券特许会计师、期货经纪人资格。曾任太原会计师事务所副所长，山西晋元会计师事务所副所长，山西天元会计师事务所副所长；现任香港常盛投资有限公司总经理。现今非公司在任独立董事。

（二）独立性情况说明

作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，没有为公司或其附属企业提供财务、法

律、咨询等服务。本人具备《上市公司独立董事管理办法》

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运

作》及公司《章程》《独立董事工作制度》所要求的独立性

和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专

业判断，不存在影响独立性的情况。

二、参加会议情况

（一）参加股东大会、董事会情况

参加董事会情况 参加股东大
会情况

独立董事 本年应 亲自 以通讯 委托 是否连续 本年 出席股
姓名 参加董 出席 方式参 出席 缺席 两次未亲 度应 东大会
事会 次数 加次数 次数 次数 自参加会 参与 的次数
次数 议 次数

赵利新 4 1 3 0 0 否 2 1

任职期间，本人出席股东大会 1 次，参加董事会 4 次，

其中现场方式 1 次，通讯方式 3 次，存在应参加但缺席一次

股东大会情形。本人对董事会审议的所有议案均投赞成票，

没有对表决议案投反对或弃权情况，也未发现董事会召集召

开和表决程序存在违规表决、损害中小股东利益情形。

（二）参加董事会专门委员会的工作情况

任职期间，本人担任公司董事会下设的财务审计风控委

员会召集人职务，召集并参加财务审计风控委员会会议 6 次。

作为召集人，本人严格按照规定组织召开委员会会议，在会

议召开前认真审阅相关资料、与其他独立董事交换意见并认

真组织安排会议，我认真审阅公司传递的会议资料，及时了

解和要求补充相关信息，切实提高了提案材料质量；会议召

开时，充分发挥自身专业优势提供合理化的建议，以提高会议决策的科学性和合理性，切实履行作为委员的相应职责，为公司的规范运作及可持续发展提供了重要保障。

（三）与会计师事务所的沟通协作情况

作为独立董事及财务审计风控委员会召集人，本人积极牵头督促公司组织年报审计工作沟通会，与其他独立董事高效协作配合，进场前认真听取审计计划、管理层汇报和审计进度安排，并与年审会计师保持有效沟通，重点关注审核审计人员、工作重点；进场后，时刻跟踪关注审计进展情况，帮助解决审计沟通瓶颈和提高审计效率、质量；出具审计意见后，重点审定相关数据、审计结论、调整事项等，积极沟通重点应关注事项，保证年报信息披露质量。

（四）现场考察、公司配合独立董事工作的情况

报告期内，本人积极现场参会、培训和保持畅通联系，时刻关注公司股票价格、网络舆情、新闻报道等，切实发挥了独立董事监督指导、提醒建议功能。任职期间，公司和相关部门积极配合工作，未有需特别报告事项。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）关联交易情况

任职期间，针对公司日常关联交易事项及财务公司金融服务等关联交易，本人认为关联交易事项具有……
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