2月14日,央行公示了27张罚单,其中银罚字【2020】23号-27号指出,华泰证券因未履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易,被央行合计罚款1010万元,成为目前央行对券商反洗钱工作不到位开出的最大金额的罚单。
此外。华泰证券的多位高管、部门负责人遭央行处罚。其中时任华泰证券经纪及财富管理部总经理孟庆林被罚款4.5万元、时任华泰证券运营中心总经理戴斐斐被罚款4.5万元、时任华泰证券信息技术部联席负责人陈栋被罚款3.5万元、时任华泰证券合规法律部副总经理赵茂富被罚款4.5万元。