华泰证券收到证监会行政监管措施决定书
华泰证券资讯
2017-01-19 18:14:12
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来源:中国证券网

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  华泰证券19日晚间公告,公司收到中国证监会行政监管措施决定书《关于对华泰证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。

  经查,证监会发现公司营业部及资产管理子公司分别利用同名微信公众号、官方网站向不特定对象公开宣传推介私募资产管理产品。上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十九条、《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条、《证券公司监督管理条例》第二十七条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。

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