公告日期：2024-04-27

中信建投证券股份有限公司

关于齐鲁银行股份有限公司 2023 年度持续督导

现场检查报告

上海证券交易所：

经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）《关于核准齐鲁银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕1571 号）核准，齐鲁银行股份有限公司（以下简称“公司”或“齐鲁银行”）首次公开发行人民币普通
股（A 股）458,083,334 股，发行价格为 5.36 元/股，募集资金总额为 245,532.67
万元，扣除发行费用 3,884.91 万元后，实际募集资金净额为 241,647.76 万元。本
次公开发行股票于 2021 年 6 月 18 日在上海证券交易所上市。

经中国证监会《关于核准齐鲁银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的
批复》（证监许可〔2022〕2069 号）核准，齐鲁银行于 2022 年 11 月 29 日公开发
行 8,000 万张可转换公司债券，募集资金总额为 800,000.00 万元，扣除发行费用540.85 万元后，实际募集资金净额为 799,459.15 万元。本次公开发行可转换公司
债券于 2022 年 12 月 19 日在上海证券交易所上市。

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）担任齐鲁银行首次公开发行股票并上市及 2022 年公开发行 A 股可转换公司债券的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的要求，于 2024 年 4 月 22 日
对公司进行了现场检查，参加人员为周子昊、杨成。现将本次检查的情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

检查时间：2024年4月22日


检查手段：保荐机构结合齐鲁银行的实际情况，审阅了公司定期报告，查阅、收集了齐鲁银行有关文件、资料，实施了包括审核、查证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制，信息披露，公司的独立性以及与主要股东及其他关联方资金往来，募集资金使用，关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。

二、针对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况

核查情况：

现场检查人员查阅了齐鲁银行2023年以来的股东大会、董事会、监事会及专门委员会的会议文件，收集和查阅了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则、内幕信息知情人管理制度及登记文件、信息披露管理制度、内部机构设置及变更、内部审计制度等文件，对三会运作情况进行了核查。
核查意见：

经现场检查，保荐机构认为，截至现场检查完成之日，齐鲁银行的董事、监事和高级管理人员能够按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则能够被有效执行，公司内幕信息知情人管理制度已经建立并有效执行，公司治理机制能够有效发挥作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规，其对上市公司内部控制有效性的评估与事实相符，风险评估和控制措施能够有效执行。

（二）信息披露情况

核查情况：

现场检查人员取得了齐鲁银行2023年度对外公开披露文件、投资者调研纪录、内幕信息知情人登记名单，并对公告文件内容及对应的合同、文件资料等进行了
核查，重点对其中涉及到三会文件、业务合同、关联交易等情况进行了查询和了解，对其中重大事项进行了核查、访谈，并与上海证券交易所指定网站披露的相关信息进行对比和分析。

核查意见：

经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查完成之日，齐鲁银行建立了完善的信息披露制度，能够严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（三）公司的独立性以及与主要股东及其他关联方资金往来情况

核查情况：

现场检查人员查看了公司主要经营场所，查阅了公司主要管理层人员名单，查阅了公司规范关联方资金往来的相关制度性文件、三会会议文件、定期报告等资料，重点对关联方资金往来进行了核查，并对公司相关人员进行了访谈。

核查意见：

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