公告日期：2024-01-24

证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2024-011
可转债代码：113047 可转债简称：旗滨转债

株洲旗滨集团股份有限公司

关于“旗滨转债”预计触发转股价格向下修正条件的
提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●证券代码：601636，证券简称：旗滨集团

●债券代码：113047，债券简称：旗滨转债

●转股价格：11.76 元/股

●转股时间：2021 年 10 月 15 日至 2027 年 4 月 8 日

2024 年 1 月 10 日至 2024 年 1 月 23 日，公司股票在连续 10 个交易日中已
有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 10.00 元/股），预计将触
发转股价格向下修正条件。若触发条件（任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%），公司将于触发条件的当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。

一、可转换公司债券基本情况

（一）可转换公司债券发行上市情况

1、可转换公司债券发行情况。经中国证券监督管理委员会《关于核准株洲旗滨集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2021】409
号）核准，公司于 2021 年 4 月 9 日发行了 1,500 万张可转换公司债券，每张面
值 100 元，发行总额 150,000 万元，期限 6 年。

2、可转换公司债券上市情况。经上海证券交易所《关于株洲旗滨集团股份有限公司可转换公司债券上市交易的通知》（上海证券交易所自律监管决定书
【2021】182 号文）同意，公司 150,000 万元可转换公司债券于 2021 年 5 月 7
日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“旗滨转债”，债券代码“113047”。初始转股价格为 13.15 元/股。

（二）可转换公司债券转股价格调整情况

根据可转换公司债券有关监管规定和《株洲旗滨集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本
次发行的“旗滨转债”自 2021 年 10 月 15 日起可转换为公司普通股。“旗滨转
债”的转股期间为 2021 年 10 月 15 日至 2027 年 4 月 8 日，初始转股价格为 13.15
元/股。转股价格调整情况如下：

1、因公司实施 2020 年年度权益分派，转股价格自 2021 年 6 月 18 日起调整
为12.80 元/股。具体调整方案请详见公司于 2021 年 6月 11日刊载《中国证券报》
《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的相关公告（公告编号：2021-071）。

2、因公司实施 2021 年年度权益分派，转股价格自 2022 年 5 月 27 日起调整
为12.00 元/股。具体调整方案请详见公司于 2022 年 5月 20日刊载《中国证券报》
《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的相关公告（公告编号：2022-074）。

3、因公司于 2022 年 7 月对回购专用证券账户中前次回购剩余股份 2,823,592
股实施了注销，转股价格自 2022 年 7 月 22 日起价格调整为 12.01 元/股。具体调
整方案请详见公司于 2022 年 7 月 21 日刊载《中国证券报》《证券时报》《上海
证券报》《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的相关公告（公告编号：2022-104）。

4、因公司实施 2022 年年度权益分派，转股价格自 2023 年 7 月 7 日起调整
为11.76 元/股。具体调整方案请详见公司于 2023年 6月 30日刊载《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的相关公告（公告编号：2023-069）。

二、可转换公司债券转股价格向下修正条款

（一）修正权限与修正幅度

根据《募集说明书》的约定，在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会
审议表决。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的……
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