公告日期：2024-03-22

北京北辰实业股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

北京北辰实业股份有限公司（以下简称“公司”）作为香港、上海两地上市 的 A+H 上市公司，在公司治理的各个方面均遵守境内外两地法律法规的监管。 作为公司的独立董事，2023 年本人严格按照《公司法》《证券法》、香港联交所 《上市规则》等境内外法律、法规，以及公司《章程》《独立董事工作制度》《独 立董事年报工作制度》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责， 积极出席相关会议，全面了解公司整体经营管理、规范运作、信息披露等信息， 并且发表了相关独立意见，发挥了独立董事作用，切实维护了公司和股东尤其是 中小股东的合法权益。现就 2023 年履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）工作履历、专业背景以及兼职情况

陈德球先生，42 岁，毕业于南开大学商学院，公司治理专业博士，现任对
外经济贸易大学国际商学院院长，会计学与公司治理教授，博士生导师。陈先生 在公司治理、财务管理、审计方面具有丰富的经验。陈先生于二零二一年五月获 选为本公司独立非执行董事。

截至目前，在其它单位的兼职情况如下：

姓名 兼职单位 兼职职务 兼职单位与公司关系

对外经济贸易大学国际商学院 院长、教授 无

陈德球

中粮福临门股份有限公司 独立董事 无

（二）独立性自查情况说明

作为公司的独立董事，本人对本人及主要社会关系相关任职情况以及与公司 及主要股东之间的持股、业务及服务关系等方面进行了自查，均符合中国法律法
规和上市公司监管规则关于独立董事独立性的要求，不存在任何妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在任何影响本人独立性的情况。

二、独立董事 2023 年度履职概况

（一）参加董事会和股东大会情况

2023 年，公司共召开董事会会议 30 次，股东大会 1 次，公司相关会议资
料能够认真准备并及时传递，有效的配合了本人的工作。本人作为独立董事，本着勤勉、负责的态度，充分发挥各自专业作用，重点围绕公司定期报告、对外投资、关联交易、内部控制、董监高变动、董事薪酬、现金分红等与中小投资者利益密切相关的事项进行审议。在董事会会议召开前，本人对提交审议的议案均进行客观审慎的思考，并在必要时向公司进行问询，公司能够积极配合并及时进行回复。在会议召开过程中，本人能够就审议事项与其他董事进行充分的讨论，凭借自身积累的专业知识和工作经验向公司提出合理化建议，并根据独立董事及各专业委员会的职责范围发表相关意见。

（二）参加董事会专门委员会情况

2023 年，本人作为公司董事会各专门委员会的召集人或主要成员，依据相
关规定组织召开或参加各专门委员会会议。其中董事会审计委员会共召开会议 4次，提名委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、法律合规委员会各召开会议1 次，主要审议、核查了公司组织机构调整、定期报告、担保、计提资产减值准备、法律纠纷案件、推荐高级管理人员人选等事项。

三、独立董事 2023 年度履职重点关注事项的情况

2023年，本人根据相关法律法规、公司章程及各项制度中关于独立董事的履职要求的规定，对公司重大事项予以重点关注和审核，并积极向公司董事会及专门委员会建言献策，对增强公司董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了重要作用。具体情况如下：

（一）关联交易情况

交易的决策和披露程序。公司与控股股东之间的关联交易包括土地租赁、使用商标及标识许可、办公场所租赁以及委托经营等，这些关联交易对公司独立性并未产生任何影响，并且均依法予以审议并披露。

（二）对外担保及资金占用情况

按照中国法律法规、上市公司监管规则及《公司章程》关于对外担保的规定，本人对公司 2023 年对外担保及资金占用情况进行了核查，认为：公司能够严格遵守《公司章程》和相关法律法规的规定，认真履行对外担保情况的披露义务，并能控制对外担保风险，未发现损害公司股东，特别是中小股东权益的情况；公司不存在关联方违规占用公司资金的情况。

（三）募集资金的使用情况

2023 年 3 月 27 日，取得《关于对北京北辰实业股份有限公司非公开发行
公司债券挂牌转让无异议的函》，注册规模 9.74 亿元。2023 年 4 月 17 日，发行
6 亿元私募债券，截至报告报出日，上述募集资金已按规定用途使用完毕。

（四）董事、高级管理人员调整及薪酬情况

报告期内,本人对公司董事、高级管理人……
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