公告日期：2023-11-10

中国工商银行股份有限公司

股东大会议事规则

第一章 总则

第一条 中国工商银行股份有限公司（以下简称本行）为保障股东依法行
使权利，确保股东大会高效规范运作和科学决策，完善本行治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国商业银行法》等有关法律、行政法规、规章、本行股票上市地证券监督管理机构的相关规定和《中国工商银行股份有限公司章程》（以下简称本行公司章程）的规定，结合本行实际，制定本规则。

第二条 本规则对本行及本行股东、董事、监事、高级管理人员和列席股
东大会会议的其他有关人员均具有约束力。

第三条 股东大会由本行董事会遵照《公司法》及其他法律、行政法规、
规章和本规则关于召开股东大会的各项规定召集，本规则另有规定的除外。本行全体董事对于股东大会的正常召开负有诚信义务，不得阻碍股东大会依法行使职权。

第四条 股东大会的各项筹备和组织工作由本行董事会秘书及董事会办
公室负责落实。

第五条 持有本行股份的股东均有权根据法律、行政法规、规章、本行公
司章程及本规则出席或授权代理人出席股东大会，并享有知情权、发言权、质询权和表决权等各项股东权利。

出席股东大会的股东及股东代理人，应当遵守有关法律、行政法规、规章、本行公司章程及本规则的规定，自觉维护会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。

第六条 本行召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公
告：

（一） 股东大会的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、规章、本
行公司章程和本规则的规定；

（二） 出席股东大会人员的资格、召集人资格是否合法有效；

（三） 股东大会的表决程序、表决结果是否合法有效；

（四） 应本行要求对其他有关问题出具的法律意见。

第二章 股东大会的职权与授权

第七条 股东大会是本行的权力机构。股东大会应当在法律、行政法规、
规章、监管规定的范围内行使下列职权：

（一） 决定本行的经营方针和重大投资计划；

（二） 选举、更换和罢免董事，决定有关董事的报酬事项；

（三）选举、更换和罢免由股东代表出任的监事和外部监事，决定有关监事的报酬事项；

（四） 审议批准董事会的工作报告；

（五） 审议批准监事会的工作报告；

（六） 审议批准本行的年度财务预算方案、决算方案；

（七） 审议批准本行的利润分配方案和弥补亏损方案；

（八） 对本行增加或者减少注册资本作出决议；

（九） 对本行合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；

（十） 对发行公司债券或其他有价证券及上市的方案作出决议；

（十一） 对收购本行股份作出决议；

（十二） 修订本行公司章程，审议通过股东大会议事规则、董事会议事规
则、监事会议事规则；

（十三） 对本行聘用、解聘为本行财务会计报告进行定期法定审计的会计
师事务所作出决议；

（十四） 审议批准或授权董事会批准本行设立重要法人机构、重大收购兼
并、重大对外投资、重大资产购置、重大资产处置与核销、重大资产抵押及其他非商业银行业务担保等事项；

（十五） 审议批准变更募集资金用途事项；


（十六） 审议股权激励计划和员工持股计划；

（十七） 审议批准单独或者合计持有本行3%以上有表决权股份的股东提
出的议案；

（十八） 审议法律、行政法规、规章和本行股票上市地证券监督管理机构
规定应当由股东大会审议批准的关联交易；

（十九） 决定发行优先股；决定或授权董事会决定与本行已发行优先股相
关的回购、转换、派息等事项；

（二十） 审议法律、行政法规、规章、监管规定或本行公司章程规定应当
由股东大会决定的其他事项。

第八条 上述股东大会职权范围内的事项，应由股东大会审议决定，但在
必要、合理、合法、合规的情况下，股东大会可以授权董事会决定。授权的内容应当明确、具体。

股东大会对董事会的授权，如授权事项属于本行章程规定应由股东大会以普通决议通过的事项，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权过半数通过；如授权事项属于本规则规定应由股东大会以特别决议通过的事项，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
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